انتهاء دعوى CFTC ضد متداولين سابقين في JPMorgan

انتهاء دعوى CFTC ضد متداولين سابقين في JPMorgan

انتهاء دعوى CFTC ضد متداولين سابقين في JPMorgan انتهت الدعوى القضائية التي رفعتها لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية CFTC.
وكانت الدعوى ضد متداولي المعادن الثمينة السابقين في JPMorgan.

وشملت القضية كلًا من مايكل نوفاك وغريغ سميث.
وقد استمرت الإجراءات القانونية لعدة سنوات.

قرارات المحكمة الفيدرالية

في 22 ديسمبر 2025، أصدرت المحكمة حكمها النهائي.
وجاء القرار من القاضي فرانكلين فالديراما.

وتم اعتماد أحكام بالتراضي لإنهاء القضية.
وبذلك أُغلقت جميع التهم المدرجة.

العقوبات المفروضة على غريغ سميث

علاوة علي ذلك، أُلزم سميث بدفع غرامة مدنية قدرها 200 ألف دولار.
كما فُرض عليه حظر دائم من ممارسات “السبوفينغ”.

ويُمنع من التداول أو توجيه الصفقات المخالفة.
ويشمل الحظر أي كيان خاضع للتنظيم.

قيود إضافية على سميث

علاوة على ذلك، فُرض حظر لمدة ثلاث سنوات.
ويشمل التداول أو إدارة حسابات سلع.

كما يُمنع من جمع أموال أو التسجيل لدى CFTC.
وذلك باستثناء حالات تنظيمية محددة.

العقوبات المفروضة على مايكل نوفاك

من جانبه، أُلزم نوفاك بدفع غرامة قدرها 150 ألف دولار.
كما فُرض عليه حظر دائم من ممارسات السبوفينغ.

ويشمل القرار التداول أو السلوكيات المخالفة.
وذلك ضمن أي منصة خاضعة للتنظيم.

قيود مؤقتة على نوفاك

بالإضافة إلى ذلك، فُرض حظر لمدة ستة أشهر.
ويشمل التداول أو إدارة حسابات سلع.

كما يُمنع من جمع أموال أو تمثيل أطراف أخرى.
وذلك خلال فترة الحظر المحددة.

خلفية القضية

علاوة علي ذلك، تعود القضية إلى سبتمبر 2019.
حين رفعت CFTC دعوى إنفاذ مدني.

واتهمت الجهة التنظيمية المتداولين بالتلاعب.
وذلك في أسواق عقود المعادن الثمينة.

تفاصيل الاتهامات

بحسب الشكوى، بدأت المخالفات منذ عام 2008.
واستمرت حتى عام 2015.

وقام المتهمان بوضع آلاف الأوامر الوهمية.
وذلك لإرسال إشارات مضللة للسوق.

أهداف الممارسات المخالفة

علاوة علي ذلك، هدفت هذه الأوامر إلى التلاعب بالأسعار.
وكذلك تحسين شروط تنفيذ الصفقات.

وأشارت الشكوى إلى علم متداولين آخرين بالممارسات.
كما درّب سميث زملاءه عليها.

نبذة مختصرة عن CFTC

تأسست CFTC عام 1974.
وهي الجهة المنظمة لأسواق المشتقات الأمريكية.

تعمل على حماية نزاهة الأسواق والمستثمرين.
كما تلاحق الممارسات الاحتيالية والتلاعبية.