هيئة الأوراق المالية تفرض غرامة بقيمة 4.2 مليون دولار على Interactive Brokers

هيئة الأوراق المالية تفرض غرامة بقيمة 4.2 مليون دولار على Interactive Brokers حيث أعلنت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة SFC عن توجيه توبيخ وفرض غرامة مالية قدرها 4.2 مليون دولار على شركة Interactive Brokers Hong Kong Limited (IBHK) بسبب مخالفات تنظيمية تتعلق بالتعامل مع أصول العملاء.

هيئة الأوراق المالية تفرض غرامة بقيمة 4.2 مليون دولار على Interactive Brokers وأوضحت الهيئة، في بيان رسمي، أن تحقيقاتها كشفت عن أن IBHK، خلال الفترة من 3 ديسمبر 2017 وحتى 23 أكتوبر 2020، قامت بالاعتماد على صلاحيات دائمة منتهية الصلاحية لـ7,911 عميلاً، وقامت بإقراض أوراقهم المالية المدرجة في بورصة هونغ كونغ بموجب اتفاقية للاقتراض والإقراض. وقد نتجت هذه الواقعة عن فشل IBHK في إرسال إشعارات تجديد الصلاحية لهؤلاء العملاء خلال الفترة المعنية، بسبب خطأ برمجي.

واعتبرت الهيئة أن هذه الإخفاقات تشكل انتهاكًا لقواعد الأوراق المالية الخاصة بالعملاء (CSR) ومدونة السلوك المعتمدة.

عوامل تخفيف العقوبة

عند تحديد العقوبة التأديبية، أخذت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة بعين الاعتبار عدة عوامل، من بينها:

• الإجراءات التصحيحية التي اتخذتها IBHK.
• قيام الشركة بالإبلاغ الذاتي عن المخالفة للهيئة.
• عدم وجود نية متعمدة لارتكاب المخالفة.
• عدم تسجيل أية خسائر لحقت بالعملاء نتيجة هذه التصرفات.

• تعاون IBHK الكامل مع الهيئة خلال التحقيق وقبولها بنتائج التحقيق والإجراءات التأديبية.