اخبار شركات الفوركس

غرامة 5 ملايين دولار على Liquidnet لتسوية تهم SEC

غرامة 5 ملايين دولار على Liquidnet لتسوية تهم SEC حيث أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC اليوم عن تسوية مع شركة Liquidnet Inc.، الوسيط المالي ومشغل أنظمة التداول البديلة (ATSs)، بعد توجيه تهم لها تتعلق بعدم وجود ضوابط وإجراءات ضرورية للوصول إلى السوق.

التفاصيل الرئيسية:

  • وافقت شركة Liquidnet على دفع غرامة مدنية قدرها 5 ملايين دولار لتسوية التهم.
  • كجزء من القواعد المتعلقة بأنظمة التداول البديلة، فإن الشركات التي تقدم الوصول إلى السوق لغير الوسطاء مطالبة بتطبيق نظام من الضوابط والإجراءات لمنع إدخال أوامر تتجاوز الحدود الائتمانية المناسبة للعملاء.
  • وجدت هيئة الأوراق المالية أن Liquidnet انتهكت القواعد من خلال تحديد حدود ائتمانية غير مناسبة، بما في ذلك وجود حد افتراضي يبلغ مليار دولار.

انتهاكات إضافية:

  • لامتثال Liquidnet بشروط الإعفاء الخاص بأنظمة التداول البديلة (ATS) من التسجيل كبورصة.
  • فشلت الشركة على مدى سنوات في الحد من الوصول إلى الأنظمة التي تحتوي على هذه المعلومات السرية، كما لم تقدم الإفصاحات المطلوبة.
  • قامت Liquidnet بتقديم معلومات خاطئة للعملاء بشأن ضوابط الوصول إلى السوق وضمانات حماية المعلومات السرية.

الإجراءات التصحيحية:

  • خلُص أمر هيئة الأوراق المالية إلى أن Liquidnet انتهكت عمدًا قاعدة الوصول إلى السوق وقواعد أخرى تحكم أنظمة التداول البديلة.
  • دون الاعتراف أو النفي للتهم، وافقت الشركة على العقوبات، بما في ذلك التوبيخ ودفع الغرامة البالغة 5 ملايين دولار.
  • التزمت الشركة بتقديم تقارير وشهادات متعلقة بجهودها الإصلاحية.

أهمية التسوية:

  • تُبرز هذه العقوبة التزام هيئة الأوراق المالية الأمريكية بتطبيق قواعد التداول وحماية الأسواق والمستثمرين من الانتهاكات التنظيمية.
  • تأتي هذه القضية كجزء من جهود أوسع لتحسين الامتثال في أنظمة التداول البديلة وضمان حماية بيانات العملاء.

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *

زر الذهاب إلى الأعلى