غرامة 500 ألف دولار على Velox Clearing بسبب انتهاكات لقواعد Nasdaq

غرامة 500 ألف دولار على Velox Clearing بسبب انتهاكات لقواعد Nasdaq حيث أعلنت شركة Velox Clearing LLC عن موافقتها على دفع غرامة مالية بقيمة 500,000 دولار.

• تفاصيل القضية

خلال الفترة الممتدة من 13 مايو 2019 وحتى اليوم (الفترة المعنية)، تضمنت قاعدة عملاء Velox شركات وساطة داخلية تعمل داخل الولايات المتحدة وتخضع لرقابة هيئة FINRA.

غرامة 500 ألف دولار على Velox Clearing بسبب انتهاكات لقواعد Nasdaq ورغم أن معظم عملاء الشركة كانوا داخل الولايات المتحدة، فإن الغالبية العظمى من المعاملات التي تمت عبر نظام إدارة الأوامر الخاص بها (OMS) خلال الفترة المعنية كانت من شركات الوساطة الخارجية. ومن بين هذه المعاملات، كان الجزء الأكبر منها يخص عميلين رئيسيين، أحدهما عميل مرتبط بالشركة.

• الإخفاقات الرقابية

خلال الفترة المعنية، فشلت Velox في:

1. إقامة نظام إشراف ومراقبة يهدف إلى التعرف على التداولات الاحتيالية أو المشبوهة على منصاتها.
2. تطوير إجراءات إشراف مكتوبة (WSPs) تتماشى مع الحاجة لمراقبة التداولات المحتملة.
3. الاستجابة بشكل مناسب للتحذيرات التي أثارها الوسطاء الذين قامت الشركة بتوجيه الأوامر إليهم.
4. التعامل مع المؤشرات التي تفيد بأن أنظمة الإشراف لشركات الوساطة التابعة لها لم تكن مصممة بشكل كافٍ للكشف عن التداولات الاحتيالية.

كما لم تأخذ الشركة في الاعتبار المخاطر المرتفعة المرتبطة بالحسابات الشاملة (Omnibus Accounts)، مما ساهم في زيادة احتمالية حدوث تداولات احتيالية في سوق Nasdaq خلال تلك الفترة.

• انتهاكات قواعد Nasdaq

استنادًا إلى التحقيق، خالفت Velox قواعد 3010 و2010A (قبل 6 ديسمبر 2019) وقواعد General 9، الأقسام 1 و20 (بعد 6 ديسمبر 2019).

• التسوية والعقوبات

إلى جانب الغرامة البالغة 500 ألف دولار، وافقت Velox على:

• التوبيخ الرسمي من قبل Nasdaq.
• الاستعانة بمستشار مستقل على نفقتها الخاصة لمراجعة سياساتها وإجراءاتها (سواء كانت مكتوبة أو غير مكتوبة).

• انعكاسات القرار

تعد هذه الغرامة والتسوية رسالة قوية من Nasdaq تؤكد على أهمية الامتثال للقواعد والأنظمة المصممة لحماية نزاهة الأسواق المالية العالمية.