هيئة CySEC تفرض غرامات وحظراً على مشغّلي 1Market في Exelcius Prime

إجراءات رقابية صارمة

هيئة CySEC تفرض غرامات وحظراً على مشغّلي 1Market في Exelcius Prime أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) اتخاذ إجراءات تنظيمية ضد إدارة شركة Exelcius Prime Ltd.
وجاء ذلك بعد مخالفات تتعلق بعلامة التداول الإلكتروني 1Market.
كما استهدفت المواقع 1market.eu و1market.hu السوق الهنغارية.
في المقابل، تم تعليق ترخيص الشركة لدى CySEC منذ عام 2022.

مراجعة التزام مجلس الإدارة

لاحقاً، وبعد فرض غرامة إدارية كبيرة نسبياً في عام 2024، بدأت الهيئة مراجعة شاملة للحوكمة.
وبناءً على ذلك، درست CySEC مدى التزام مجلس الإدارة بالمتطلبات التنظيمية.
وخلال الفترة من يناير 2021 حتى أغسطس 2022، رُصدت مخالفات قانونية متعددة.

أسباب المخالفات

أولاً، لم يُشرف المجلس بشكل كافٍ على آليات الإدارة الفعالة والحذرة.
وبالتالي، لم يتم تعزيز نزاهة السوق وحماية مصالح العملاء.
ثانياً، لم يُقيّم المجلس دورياً فعالية سياسات الحوكمة.
كما لم تُعالج أوجه القصور المتعلقة بتقديم الخدمات للعملاء.

الأعضاء المشمولون بالقرار

شملت القرارات عدداً من المدراء التنفيذيين وغير التنفيذيين.
ومن بينهم أندرياس كاتسانتونيس، المدير التنفيذي السابق.
كذلك، ميلينا ثيودورو، مديرة تنفيذية سابقة.
إضافة إلى سيمون أنتوني فوكس، مدير غير تنفيذي ومساهم.
كما شمل التقييم كريستوس دومازو ومارينوس جياليلي.

العقوبات المفروضة

قررت CySEC فرض غرامة قدرها 75 ألف يورو على كاتسانتونيس.
كما فُرض عليه حظر إداري لمدة ثلاث سنوات.
في المقابل، فُرضت غرامة 25 ألف يورو على ثيودورو.
وشملها أيضاً حظر إداري لثلاث سنوات.
كذلك، فُرضت غرامة مماثلة على فوكس مع حظر إداري.
بينما لم تُفرض عقوبات على دومازو وجياليلي.

نبذة عن شركة Exelcius Prime

Exelcius Prime Ltd شركة استثمار قبرصية سابقة.
كانت تدير علامة 1Market للتداول عبر الإنترنت.
وقدمت خدمات تداول الفوركس والعقود مقابل الفروقات.
إلا أن ترخيصها تم تعليقه بسبب مخالفات تنظيمية جسيمة.