آخر الاخبار
ستانيسلاف بوبليك Stanislav Bublik رئيس التداول في إكسنس Exness يتحدث عن الأسعار والاستقرار
بلغاريا تطلق مسبار نيكسو للعملات المشفرة Crypto Lender Nexo
The best Reasons For Ladies to Use Internet dating Apps
يِن سيم من شركة Vantage تتحدث حول الاستدامة ومبادرة ESG
ظهور أنظمة الدفع والعملات الجديدة
استجابة إثبات الحصة PoS لرد الفعل العكسي للطاقة
Sucden Financial تنهي عام 2022 بإيرادات وأرباح ثابتة
استثمار شركة TP ICAP في شركة التكنولوجيا المالية ipushpull
أرباح "بنك أبوظبي التجاري" الفصلية تنمو إلى 430 مليون دولار
هيئة FSMA تحذر من استنساخ Webull و20 منصة أخرى غير مرخصة
شركة Zenfinex تعيّن كريستيل حداد لقيادة قسم دعم العملاء في منطقة الشرق الأوسط وشمال أفريقيا
شركة Lirunex تعيّن وليد صلاح رئيساً لِمبيعات MENA
مالتي بنك Multibank تعين مدير تجاري جديد في المقر الرئيسي في دبي
زيادة الاحتيال في العملة المشفرة في المملكة المتحدة بنسبة 32٪ إلى 270 مليون دولار
آندريا إلييس تنضم إلى مجموعة إكس أس كرئيسة لقسم تنظيم الفعاليات الدولية
شراكة ما بين Spectrum Markets و SocGen لتقديم أصول مالية جديدة في إسبانيا واسكندنافيا
شركة Binance Japan تبدأ عملياتها في يونيو
المؤشرات الأميركية تصعد عقب تراجع بسبب بيانات الوظائف القوية
وسيط الفوركس بالتجزئة تريد ويل TradedWell يغلق موقع الويب
محكمة أمريكية تطالب بتوزيع تعويضات قيمتها 17$ مليون لضحايا BitConnect البالغ عددهم 800 ضحية
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار هيئة SFC بتغريم Guosen Securities مبلغ 2.8 مليون دولار هونغ كونغ

  • admin
  • منذ 6 أشهر
  • 37

أعلنت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة SFC يوم الأربعاء عن قرارها بفرض غرامة مالية قدرها 2.8 مليون دولار هونغ كونغ على شركة Guosen Securities HK Brokerage Company Limited نتيجة فشلها في التعامل مع أصول العملاء وحساباتهم بالطريقة الصحيحة. 

ووفقاُ لما ورد بالخصوص في تحقيقات هيئة SFC، إنّ الشركة المُرخص لها بِمُمارسة أنشطة تداول الأوراق المالية والعقود الآجلة والاستشارات الاستثمارية قد انتهكت بالفعل إثنيْن من قواعد الأوراق المالية الخاصة بالعملاء CSR، وأنها استخدمت خلال الفترة الممتدة ما بين يناير ومارس من العام 2021 المُتحقات المالية مُنتهية الصلاحية الخاصة بأكثر من 1000 عميل للحصول على المزيد من التسهيلات المالية عن طريق إعادة تقديم ضمانات الأوراق المالية الخاصة بهم إلى أحد البنوك كضمانات. هذا إلى جانب تقديمها خلال الفترة الممتدة ما بين مايو ونوفمبر من العام 2020 بيانات غير كاملة ومعلومات غير صحيحة حول 930 عميل.

وضمن قرارها النهائي بتغريم الشركة المذكورة، أخذت الهيئة التنظيمية المذكورة بعض الإجراءات التصحيحية والإبلاغ الذاتي عن الانتهاكات التي أجرتها الشركة بعين الاعتبار إلى جانب بعض الأحداث المعزولة وبالتالي لم يتكبّد العملاء بأية خسائر مالية نتيجة الانتهاكات التي تمّ التحقيق فيها بالفعل. وفي محاولةٍ منها للحد من المخاطر المرتبطة بصناعة العقود الآجلة الخاضعة للتنظيم، اقترحت الهيئة التنظيمية عدد من آليات الأسواق المالية الجديدة الخاضعة حالياً للتشاور المفتوح. 

اقرأ هذا الخبر|  دراسة هيئة AMF: المستثمرون في فرنسا مُتشككون باستثمارات الأسهم

كما نشرت الهيئة التنظيمية في هونغ كونغ خلال شهر نوفمبر ورقة استشارية تقترح بعض المبادئ التوجيهية لإدارة مخاطر الشركات التجارية المرخصة في أسواق العقود الآجلة، والتي تتعلق بتحسين التحكم وإدارة المخاطر ومراجعات العناية الواجبة الإلزامية بالإضافة إلى قواعد تنظيمية أكثر صرامةً لمتطلبات الهوامش الاقتصادية.

وقال بالخصوص جوليا ليونج من منصب نائب الرئيس التنفيذي والمدير التنفيذي للوسطاء التجاريّين لدى هيئة SFC: ” لقد أبرزت الصدمات الأخيرة التي شهدناها في أسواق العقود الآجلة المالية والسلع الأساسية بعض التحديات التي يُواجهها بالفعل وسطاء العقود الآجلة في أوقات التقلب. حيث تهدف مثل هذه المبادئ التوجيهية المقترحة لإدارة المخاطر إلى تقديم إرشادات في الوقت المناسب لوسطاء العقود الآجلة لمساعدتهم على إدارة المخاطر المتعلقة بأعمالهم بالطريقة الصحيحة “. 

وبالإضافة إلى ذلك، تبحث الآن هيئة SFC في تنظيم أسواق العملات المشفرة، حيث أكدت في أكتوبر الماضي على مُخططاتها بإطلاق استشارات الأصول الافتراضية AVs والسماح لِمُستثمري التجزئة بالوصول إلى هذه الأسواق من خلال الصناديق المالية المتداولة في البورصة ETFs.

2000
اقرأ ايضا
5000