آخر الاخبار
هيئة CySEC تُحذر من مُنتحلي صفات وأعمال المسؤولين والمُمثلين
شراكة كينيسيس Kinesis مع فالوروم Valaurum لإنتاج فواتير الذهب المتداولة
المملكة المتحدة ترسل عصابة إلى السجن بتهمة الاحتيال في العملات المشفرة بقيمة 21 مليون جنيه إسترليني
سي ام اي جروب CME Group تعلن عن زيادة بنسبة 11% في معدل النمو السنوي لشهر أكتوبر
ارتفاع أرباح نومورا Nomura قبل خصم الضرائب نصف السنوية بنسبة 118% مدفوعة بتنويع الإيرادات
Citi ترقي Joe Bond لمنصب نائب الرئيس الأول لمبيعات الفوركس في المملكة المتحدة وجيرسي
ساكسو بنك Saxo Bank يحافظ على جميع الخيارات مفتوحة للاكتتاب العام المحتمل
تغريم الرئيس التنفيذي السابق لبنك باركليز 1.8 مليون جنيه استرليني من قبل هيئة الرقابة المالية
قرار شركة Tradeweb شراء كيان Yieldbroker مقابل 125 مليون دولار أسترالي
هيئة SEC التنظيمية تُجمد أصول مُخطط تشفير قيمتها 50$ مليون
أكبر التحديات التي تواجه اعتماد البيتكوين في أوروبا
اف تي اكس FTX تعطي الضوء الأخضر لبيع 873 مليون دولار من الأصول التي تديرها جراي سكيل Grayscale و بيتوايز Bitwise
شراكة ما بين Spectrum Markets و SocGen لتقديم أصول مالية جديدة في إسبانيا واسكندنافيا
دليل المبتدئين لاستخدام Google Pay تسهيل عمليات الدفع بدون تلامس
التطور والآفاق المستقبلية لتداول الدعم عبر الإنترنت
عودة نوري Nuri إلى ساحة العملات المشفرة مع إعادة إطلاق بيتوالا Bitwala
محكمة أمريكية تقدم الحكم في مخطط Ponzi في AirBit Club
--><!--
زيادة الإنتاج اليومي من البيتكوين لدي أرجو Argo بنسبة 7 ٪ في فبراير
كل ما تحتاج لمعرفته حول شبكة الطبقة الثانية Layer 2 Network لـ Coinbase
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار هيئة SFC بتغريم Guosen Securities مبلغ 2.8 مليون دولار هونغ كونغ

  • admin
  • منذ 12 شهر
  • 121

أعلنت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة SFC يوم الأربعاء عن قرارها بفرض غرامة مالية قدرها 2.8 مليون دولار هونغ كونغ على شركة Guosen Securities HK Brokerage Company Limited نتيجة فشلها في التعامل مع أصول العملاء وحساباتهم بالطريقة الصحيحة. 

ووفقاُ لما ورد بالخصوص في تحقيقات هيئة SFC، إنّ الشركة المُرخص لها بِمُمارسة أنشطة تداول الأوراق المالية والعقود الآجلة والاستشارات الاستثمارية قد انتهكت بالفعل إثنيْن من قواعد الأوراق المالية الخاصة بالعملاء CSR، وأنها استخدمت خلال الفترة الممتدة ما بين يناير ومارس من العام 2021 المُتحقات المالية مُنتهية الصلاحية الخاصة بأكثر من 1000 عميل للحصول على المزيد من التسهيلات المالية عن طريق إعادة تقديم ضمانات الأوراق المالية الخاصة بهم إلى أحد البنوك كضمانات. هذا إلى جانب تقديمها خلال الفترة الممتدة ما بين مايو ونوفمبر من العام 2020 بيانات غير كاملة ومعلومات غير صحيحة حول 930 عميل.

وضمن قرارها النهائي بتغريم الشركة المذكورة، أخذت الهيئة التنظيمية المذكورة بعض الإجراءات التصحيحية والإبلاغ الذاتي عن الانتهاكات التي أجرتها الشركة بعين الاعتبار إلى جانب بعض الأحداث المعزولة وبالتالي لم يتكبّد العملاء بأية خسائر مالية نتيجة الانتهاكات التي تمّ التحقيق فيها بالفعل. وفي محاولةٍ منها للحد من المخاطر المرتبطة بصناعة العقود الآجلة الخاضعة للتنظيم، اقترحت الهيئة التنظيمية عدد من آليات الأسواق المالية الجديدة الخاضعة حالياً للتشاور المفتوح. 

اقرأ هذا الخبر|  دراسة هيئة AMF: المستثمرون في فرنسا مُتشككون باستثمارات الأسهم

كما نشرت الهيئة التنظيمية في هونغ كونغ خلال شهر نوفمبر ورقة استشارية تقترح بعض المبادئ التوجيهية لإدارة مخاطر الشركات التجارية المرخصة في أسواق العقود الآجلة، والتي تتعلق بتحسين التحكم وإدارة المخاطر ومراجعات العناية الواجبة الإلزامية بالإضافة إلى قواعد تنظيمية أكثر صرامةً لمتطلبات الهوامش الاقتصادية.

وقال بالخصوص جوليا ليونج من منصب نائب الرئيس التنفيذي والمدير التنفيذي للوسطاء التجاريّين لدى هيئة SFC: ” لقد أبرزت الصدمات الأخيرة التي شهدناها في أسواق العقود الآجلة المالية والسلع الأساسية بعض التحديات التي يُواجهها بالفعل وسطاء العقود الآجلة في أوقات التقلب. حيث تهدف مثل هذه المبادئ التوجيهية المقترحة لإدارة المخاطر إلى تقديم إرشادات في الوقت المناسب لوسطاء العقود الآجلة لمساعدتهم على إدارة المخاطر المتعلقة بأعمالهم بالطريقة الصحيحة “. 

وبالإضافة إلى ذلك، تبحث الآن هيئة SFC في تنظيم أسواق العملات المشفرة، حيث أكدت في أكتوبر الماضي على مُخططاتها بإطلاق استشارات الأصول الافتراضية AVs والسماح لِمُستثمري التجزئة بالوصول إلى هذه الأسواق من خلال الصناديق المالية المتداولة في البورصة ETFs.

2000
اقرأ ايضا
5000