آخر الاخبار
هيئة FTC تمنع اندماج بورصة Intercontinental مع Black Knight مقابل 13$ مليار
تركيز Finalto Broker على السيولة
Fnality تجمع 77.7 مليون جنيه إسترليني في جولة تمويلية بقيادة Goldman Sachs
منصة بينانس Binance ستعلق إقراض BUSD هذا الشهر وتحول التركيز إلى FDUSD
حصرياً: شركة Brokeree Solutions تُطلق تطبيق التداول الاجتماعي على الهواتف المحمولة 
شركة ATFX تعزز تواجدها في منطقة الشرق الأوسط بترخيص جديد من الإمارات العربية المتحدة
شراكة BlackRock مع تريد ويب Tradeweb توسع نطاق عرض سوق السندات
أسهم اليابان ترتفع وسط حذر بشأن اجتماع "الفيدرالي الأميركي"
شركة ICE توسع مراكز الوصول الخاصة بها للصين واليابان
 شركة big xyt تُطلق أداة جديدة للتحقق من التداول
Broadridge ترحب ببنك HSBC في منصة Ledger Repo التي تم إطلاقها حديثًا
قرار شركة CGS-CIMB بترقية مايكل أوكسلاد لمنصب الرئيس العالمي للمبيعات
انتر تريدر تعين جو راندل Joe Rundle من كابيتال دوت كوم Capital.com كرئيس تنفيذي
انتهاء التحقيق في Project Teal من Deutsche Bank بشأن مبيعات الفوركس بعد 3 سنوات
المزيد من التحركات التنفيذية لهذا الأسبوع في كل من LCH Group و Saxo Bank و IG Group
هيئة SEC تفرض غرامة مالية قدرها 24$ مليون في تسوية رسوم الأوراق المالية غير المسجلة
شركة التكنولوجيا المالية Klarpay تُنهي العام 2023 بأرباح سنوية ضخمة
حصول اف اكس فيو Fxview علي ترخيص FSCA الكامل
انضمام ديميترا كالوجيرو لمجلس إدارة شركة الأموال الإلكترونية ECOMMBX
حصول INGOT Brokers على ترخيص هيئة أسواق المال CMA في كينيا
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة بقيمة 200 ألف دولار علي Wells Fargo

  • admin
  • منذ 11 شهر
  • 194

 


هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تفرض غرامة بقيمة 200 ألف دولار علي ويلز فارجو Wells Fargo

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 200000 دولار على ويلز فارجوWells Fargo Securities في المقام الأول بسبب المبالغة في حجم التداول المعلن عنه في Bloomberg و Thomson Reuters. بالإضافة إلى ذلك ، يتضمن الإجراء التنظيمي أمرًا بتوجيه اللوم. علاوة على ذلك ، تشمل المخالفات من قبل الشركة عدم إنشاء وصيانة نظام رقابي. وافقت ويلز فارجو Wells Fargo بالفعل على دفع الغرامة المالية وتسوية الرسوم مع وكالة التنظيم الذاتي.

نص خطاب التنازل والقبول والموافقة (AWC) الذي نُشر يوم الخميس على أن ويلز فارجو Wells Fargo انتهكت القواعد التنظيمية من ديسمبر 2016 حتى يونيو 2018. وقد أعلنت أنظمتها المكونة تلقائيًا عن أحجام التداول اليومية في العديد من الأوراق المالية من خلال مزودي خدمة تابعين لجهات خارجية. ومع ذلك ، نتج عن خطأين في التكوين التكنولوجي تضخم في حجم التجارة.

 

اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 100 ألف دولار على Dealerweb

تسويات ويلز فارجو Wells Fargo لخطأين مهمين

نتج عن أحد الأخطاء ، التي كانت قائمة طوال الفترة ، المبالغة في حجم التجارة في 4597 حالة ، مما أثر على 32935787 سهمًا عبر 901 ورقة مالية. حدث خطأ آخر في تكوين نظام إدارة الطلبات بسبب مكاتب التداول للشركة بين 12 يونيو و 11 أكتوبر 2017 ، مما أدى إلى المبالغة في حجم التداول في 5623 حالة. نتج عن ذلك المبالغة في عرض 114.888.829 سهم عبر 3.036 ورقة مالية. بشكل عام ، أدى الخطأان في التهيئة لـ ويلز فارجو Wells Fargo إلى المبالغة في حجم التداول بما يقرب من 148.000.000 سهم في أكثر من 10000 حالة.

ذكرت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في خطاب AWC: “بالإضافة إلى ذلك ، فشلت الشركة في إجراء أي اختبار لتداولات الخيارات أو الصفقات متعددة الأطراف لضمان استبعاد المكونات غير المتعلقة بالأسهم بشكل صحيح من الإعلان كما هو مقصود ، ولم تقم الشركة باختبار للتأكد من أن مثل هذه التداولات قد تم الإعلان عنها بشكل صحيح ، في وقت سابق من هذا العام ، قامت شركة تابعة أخرى لمجموعة Wells Fargo Group ، Wells Fargo Advisors ، بتسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصة لانتهاك أحكام مكافحة غسيل الأموال من خلال دفع 7 ملايين دولار.

اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي

وفي الوقت نفسه ، تواصل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أنشطتها الإشرافية واتخاذ إجراءات صارمة ضد الانتهاكات التنظيمية. في الآونة الأخيرة ، فرضت غرامة قدرها 165000 دولار على انستينت Instinet و 360.000 دولار أخرى على آر بي سي كابيتال ماركتس RBC Capital Markets بسبب الإخفاقات الإشرافية.

2000
اقرأ ايضا
5000