قرار رباطة NFA بتغريم شركة StoneX Markets بمبلغ مليون دولار على بعض حالات الفشل التنظيمي

قامت الرابطة الوطنية للعقود الآجلة NFA بِتغريم شركة StoneX Markets LLC التابعة لمجموعة StoneX Group بمبلغ 1$ مليون على بعض انتهاكات الامتثال، ولكن أوضح خطاب طلب رسمي ذات علاقة تم نشره يوم الخميس إن الشركة قد وافقت على توقيع اتفاقية تسوية من خلال دفع الغرامة.
حيث تعتبر NFA هيئة ذاتية التنظيم في الولايات المتحدة تُشرف على أنشطة المشتقات التجارية بما فيها العقود الآجلة المتداولة في البورصة والعملات الأجنبية خارج الصرف بالتجزئة ومشتقات OTC. والآن، ينبغي على جميع مزودي المشتقات الخاضعين لرقابة الولايات المتحدة الحصول على عضوية هذه الهيئة للعمل من خلالها.

اقرأ هذا الخبر|  ستونكس StoneX تعين إدوارد فيلبس من سويفت SWIFT رئيسا لاستراتيجية المبيعات

وقد أصدرت من جهتها لجنة إدارة الأعمال التابعة لهيئة NFA بعض الشكاوى بشأن 4 من التهم المُوجهة لشركة StoneX، والتي تم خلالها إلقاء اللوم على الشركة نفسها لفشلها في تقديم إفصاحات شاملة ومناسبة للأطراف المُقابلة لعدم احتساب الهوامش الأولية بمُوجب الإجراءات المُعتادة إلى جانب الفشل في الحفاظ على برامج مناسبة لإدارة المخاطر ومحاولة تطبيقها وعدم الاحتفاظ ببعض السجلات الهامة المطلوبة وتقديم علامات منتصف الأسواق قبل التجارة والفشل في الإشراف.
كما أبرزت الهيئة في حديثها أنها وجدت StoneX Markets تنتهك جميع التهم ولكنها وافقت في نهاية الأمر على التسوية رغم أنها لم تنفِ أو تقبل أي من المزاعم المذكورة. ومما ورد عنها في الإجراء ذات العلاقة: ” لا يجوز استخدام هذا القرار والعرض كأساس وحيد لأي من الإجراءات التي اتخذتها NFA ضد StoneX بما فيها مسائل التسجيل باستثناء هذا القرار، ولكن يُمكن استخدام العرض المذكور في أي من الإجراءات لفرض بعض الشروط أو في حالة بعض الإجراءات التأديبية أو التنظيمية الأخرى، حيث يُمكن اعتبارهما تاريخ تأديبي ودليل على التشديد في عقوبة القضايا المُماثلة “.
وتجدر هنا الإشارة إلى أن هيئة NFA قد عاقبت الشهر الماضي شركة GAIN Capital Group LLC -المسؤولة عن تشغيل علامتين تجاريّتين للوساطة التجارية في الفوركس وعقود الفروقات- بمبلغ 700.000$ على بعض انتهاكات الامتثال التي ارتكبتها Forex.com. حيث تعتبر شركة GAIN تابعة لمجموعة StoneX Group الأوسع مجالاً. وقد فرضت العام الماضي الهيئة نفسها NFA غرامات مالية أيضاً على العديد من العلامات التجارية العالمية الأمريكية الكبرى منها Interactive Brokers و Conquest والوسيط المُعرف Marex.