آخر الاخبار
قرار هيئة SFC بتغريم Guosen Securities مبلغ 2.8 مليون دولار هونغ كونغ
هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC تفرض غرامات على فينتايلور Fintailor Investments بقيمة 200000 يورو في تحقيق الامتثال لمكافحة غسيل الأموال
أهم الأخبار لهذا الأسبوع Naga و Squared Financials و Zenfinex
تم حجب الوصول إلى مواقع SeguroFX وSigma Capital
Pepperstone تصبح شريكًا لفريق Adelaide Strikers الأسترالي للكريكيت
الإقراض والتحول السريع: البنوك القديمة تصوغ مستقبلًا رقميًا في إقراض الأعمال
هيئة SEC: يُمكن لبورصة Coinbase تطبيق وفهم قانون الأوراق المالية على أعمالها في الدعوى القضائية
خسارة Revolut حوالي 20$ مليون للمجرمين نتيجة خلل في النظام
هيئة الأوراق المالية تواصل ملاحقة بورصات العملات المشفرة ومشاريع التمويل اللامركزي التي تنتهك قوانين الأوراق المالية
شركة Integral تشهد انخفاضاً بِمُتوسط أحجام التداول اليومية لشهر نوفمبر
شركة iS Prime تُنهي السنة المالية 2022 بأرباح تبلغ 16.2 مليون جنيه استرليني قبل خصم الضرائب
تعاون تريدنج فيو TradingView مع سبستاك Substack
توقعات Alpha Group بارتفاع إيرادات العام 2022 بنسبة 27%
استمرار معركة Consob ضد حالات الاحتيال المالية: حظر 4 مواقع ويب مشبوهة مؤخراً
كيفية شراء العملات المشفرة باستخدام جوجل باي Google Pay أو أبل باي Apple Pay
سجّلت شركة BGC نموًا بنسبة 8.6٪ على أساس سنوي في إيرادات الربع الأول من عام 2024
ICE أى سى إى تدفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار لعدم إبلاغ لجنة SEC عن اختراق سيبراني
تطمح Robinhood لأن تصبح وجهة شاملة مع تقديمها لأول بطاقة ائتمانية
شركة Broadridge تشهد ارتفاعاً نسبته 6% في إيرادات الربع الثاني المُتكررة للسنة المالية 2023
العداء التنظيمي يدفع بينانس Binance للخروج من كندا
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

هيئة FINMA تنهي قضية Greensill بقيمة 10 مليار دولار ضد Credit Suisse

  • admin
  • منذ سنة واحدة
  • 373

 


هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية  FINMA تنهي قضية جرينسيل Greensill بقيمة 10 مليار دولار ضد كريدي سويس Credit Suisse

كانت علاقة عمل كريدي سويس Credit Suisse مع الممول جرين سيل Lex Greensill وشركاته موضوعًا حاليًا لإجراءات الإنفاذ من قبل هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية FINMA. وتقول هيئة الرقابة المالية أن المقرض انتهك بشكل خطير مسؤوليات الإشراف.

اقرأ هذا الخبر| هيئة الرقابة FINMA تشدد على ترخيص شركة Bitcoin Suisse

إجراءات جرينسيل  Greensill التي اتخذتها FINMA

يبدو أن الجدل حول أنشطة البنك السويسري يتدفق بشكل مستمر بلا نهاية. بعد خسارة 20٪ من أصولها الخاضعة للإدارة في عام 2022 بسبب ظهور فضيحة تتعلق بالأزمة المالية للعقد السابق وتفاقم صافي الخسارة السنوية إلى 7.3 مليار فرنك سويسري ، وجدت المؤسسة نفسها هدفًا لمنظم محلي. بعد التحقيق في تعاملات كريدي سويس Credit Suisse مع الممول جرينسيل Lex Greensill وشركاته ، قررت FINMA أن البنك انتهك بشكل خطير التزاماته الإشرافية من حيث الهياكل التنظيمية المناسبة وإدارة المخاطر. ونتيجة لذلك ، فرضت FINMA بعض الاجراءات ، بما في ذلك المراجعات الدورية لأهم علاقات العمل للبنك على مستوى المجلس التنفيذي (حوالي 500 في المجموع) ، مع التركيز بشكل خاص على مخاطر الطرف المقابل. بالإضافة إلى ذلك ، يجب على البنك توثيق مسؤوليات كبار موظفيه (حوالي 600) في وثيقة المسؤولية. بالإضافة إلى ذلك ، بدأت FINMA أربع إجراءات تنفيذ منفصلة ضد المديرين السابقين في كريدي سويس Credit Suisse. وعلقت FINMA: “تمت مناقشة علاقة العمل مع جرينسيل Greensill مرارًا وتكرارًا على مستوى إدارة  كريدي سويس Credit Suisse. ومع ذلك ، كان هذا عادةً ما يتم بشكل انتقائي فقط بسبب حدث أو طلب معين. كان هناك نقص في الرؤية الشاملة وكذلك المشاركة المنتظمة والمتسقة مع المخاطر المرتبطة مع جرينسيل على أعلى مستوى “.

اقرأ هذا الخبر| هيئة FINMA التنظيمية في سويسرا تُعيّن السيد إيربن أنغرن رئيساً تنفيذياً لها

كريدي سويس Credit Suisse و جرينسيل Greensill

أغلق بنك كريدي سويس Credit Suisse أربعة صناديق في مارس 2021 كانت مرتبطة بشركات مملوكة للممول جرينسيل Greensill. وقد أثر الإغلاق المفاجئ على المستثمرين المؤهلين الذين تم إبلاغهم بأن المخاطر المرتبطة بهذه الصناديق منخفضة. تم إطلاق هذه الصناديق ، في مجال تمويل سلسلة التوريد ، في البداية في عام 2017. استثمر العملاء ما يقرب من 10 مليارات دولار في هذه الصناديق قبل إغلاقها. رداً على ذلك ، نفذت FINMA تدابير للتخفيف من المخاطر وأطلقت إجراءات الإنفاذ للتحقيق فيما إذا كان Credit Suisse قد انتهك قوانين الرقابة السويسرية فيما يتعلق بعلاقات عمل جرينسيل Greensill . بدأ الضجيج الإعلامي المحيط بالأموال في عام 2018 ، حيث اقترب أعضاء من وسائل الإعلام و FINMA من البنك بعدد من الأسئلة المهمة حول علاقة جرينسيل. وجدت FINMA أن البنك استخدم الموظفين المسؤولين عن العلاقات التجارية مع جرينسيل Greensill لمعالجة الأسئلة والتحذيرات الحرجة. وأضافت هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية  FINMA: “لقد سأل كريدي سويس Credit Suisse مرارًا وتكرارًا جريسيل Lex Greensill نفسها واعتمد على إجاباتها في تصريحاته الخاصة. لهذه الأسباب ، أدلى البنك ببيانات خاطئة جزئيًا وإيجابية للغاية لـ FINMA حول عملية اختيار المطالبات وتعرض الصناديق لبعض المدينين”. توصل تحقيق FINMA إلى أن مجموعة كريدي سويس Credit Suisse قد انتهكت مسؤولياتها الإشرافية بشكل كبير ، والتي تضمنت تحديد المخاطر وتخفيفها ومراقبتها بشكل فعال فيما يتعلق بعلاقتها التجارية مع جرينسيل Greensill لعدة سنوات. هذا هو تحقيق آخر أجرته FINMA بشأن كريدي سويس Credit Suisse في السنوات الأخيرة. في عام 2021 ، اكتشف المنظم المالي أن البنك أجرى ما لا يقل عن سبع حملات مراقبة على كبار المسؤولين التنفيذيين. ذكرت هيئة مراقبة السوق أن الإدارة العليا للبنك كانت على علم ببعض أنشطة المراقبة ، مما يتعارض مع تأكيد البنك السابق بأن موظفين محتالين تجسسوا على أعضاء المجلس التنفيذي.

2000
اقرأ ايضا
5000