هيئة ESMA تفرض غرامة مالية قدرها 1.1 مليون يورو بسبب التصنيفات الائتمانية وبعض الانتهاكات الأخرى

صفعت هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) الفرع الأوروبي لشركة S&P، وهي وكالة تصنيف ائتماني أمريكية، بغرامة قدرها €1.1 مليون لنشر التصنيفات الائتمانية قبل إصدار الأوراق المالية المعنية من قبل الشركة المصنفة والإعلان عنها للسوق. تغطي الغرامة أيضًا مخالفتين أخريين تتعلقان بالضوابط الداخلية لشركة S&P والتزامات الشفافية. 

حيث  قامت الهيئة التنظيمية بتغريم شركة S&P Global Ratings Europe Limited بِمبلغ يُقدر بحواليّ €825,000 و €210,000 و €75,000 على التوالي بسبب المخالفات. أعلن المشرف على السوق المالية في الاتحاد الأوروبي يوم الجمعة أن الانتهاكات تنفي لائحة وكالات التصنيف الائتماني (CRA Regulation)، مشيرًا إلى أن الوكالة يمكن أن تستأنف القرار أمام مجلس الاستئناف للسلطات الإشرافية الأوروبية.       

ويعتبر S&P Global Ratings هو قسم وكالة الائتمان في S&P Global، وهي شركة عامة متداولة مقرها نيويورك ومتخصصة في المعلومات والتحليلات المالية. تغطي الشركة أسواق الأسهم والسندات والسلع في خدماتها. تعتبر S&P جنبًا إلى جنب مع Moody’s Investors و Fitch Ratings أكبر ثلاث وكالات تصنيف ائتماني في العالم. 

اقرأ هذا الخبر| LiteFinance تعلق التداول في 14 زوجًا من العملات المشفرة و Binance توقف التداول الفوري

وفقًا لـ ESMA، أدت العيوب في إجراءات الضوابط الداخلية لشركة S&P وتنفيذها إلى الإفراج المبكر عن تصنيفاتها الائتمانية. على سبيل المثال، بين 5 يونيو 2019 و 8 سبتمبر 2021، نشرت الوكالة التصنيفات الائتمانية لستة مصدرين قبل إصدار أوراقهم المالية والإعلان عن الشيء نفسه للسوق، حسبما قالت الهيئة التنظيمية في تحقيقها. 

ومما ورد بالخصوص عن رئيس هيئة ESMA فيرنا روس: ” قد يؤدي نشر التصنيف الائتماني قبل إصدار الأوراق المالية المصنفة إلى إلحاق الضرر بالمصدر والمستثمرين وبشكل أعم إلى الأداء المنظم للأسواق المالية “. 

فيما يتعلق بالخرق المتعلق بالتزامات الشفافية لشركة S&P، قال المشرف على الأسواق المالية إنه وجد ست حالات سحبت فيها الوكالة التصنيفات الائتمانية من بواباتها العامة دون إشعار مسبق. وقالت ESMA إن هذه الحالات حدثت بين عامي 2019 و 2021. 

فيما يتعلق بالخرق الثالث، أشارت ESMA إلى أن الوكالة فشلت في التأكد من أن المعلومات التي يشاركها أحد الكيانات المصنفة كانت صحيحة ومحدثة. تم تبادل هذه المعلومات مع ESMA لنشرها في منصة التصنيف الأوروبية. وأوضحت ESMA: ” تم العثور على جميع الانتهاكات ناتجة عن إهمال من جانب S & P. عند حساب الغرامة، نظرت ESMA في العوامل المشددة والمخففة المنصوص عليها في لائحة CRA “.