آخر الاخبار
اتصال CMC Markets باستخدام CRM من Skale لوسطاء الفوركس
شركة Equinix تلتزم باستثمار 160$ مليون لمركز البيانات في جنوب أفريقيا
لجنة CySEC تسحب عضوية صندوق تعويض المستثمر من ثلاثة وسطاء
شركة Plus500 تُنهي العام 2022 بإيرادات تبلغ 832$ مليون
إتش إف ماركتس HF Markets تطلق حساب برو Pro لتعزيز خدمات نسخ التداول
هيئة FCA تُواجه الإعلانات المالية المارقة مُوضحة بعض القواعد الجديدة
هيئة مراقبة السلوك المالي FCA تصدر تحذيرًا بشأن قيام شركة مستنسخة بانتحال بلاس Plus500UK
أسهم أوروبا تهبط مع تزايد المخاوف من حدوث ركود اقتصادي
تراجع أحجام تداول شهر ديسمبر في أماكن التداول الفورية خلال موسم الأعياد
مجموعة إكس أس تعلن تعيين السيدة شانيل تسوكا كمديرة قطرية لجنوب افريقيا
كيان PacWest على وشك أن تصبح البنك الأمريكي الفاشل التالي
تحذير هيئة FCA وسطاء البيع بالجملة لمخاطر التهدئة في الأسواق المعاكسة
فيزا Visa وماستر كارد Mastercard ما الفرق
كيان LSEG يُطلق أفضل خدمات التنفيذ الجديدة لوسطاء التجزئة
تورط بينانس Binance في دعوى قضائية لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات
أندرويد تروجان Android Trojan يستهدف 400 تطبيق للتشفير والتمويل
دليل المبتدئين لاستخدام Google Pay تسهيل عمليات الدفع بدون تلامس
شركة FBS تدعم معرض iFX Expo Asia للعام 2023 مما يُساهم في اتصال الأعمال العالمي 
المملكة المتحدة تقترب من قوانين التشفير بموافقة مجلس النواب في البرلمان
--><!--
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ 8 أشهر
  • 102
تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

انتقدت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم وغرامة قدرها 3 ملايين دولار على Goldman Sachs لإساءة تسجيل ما يقرب من 60 مليون طلب بيع قصير كطلبات «طويلة» بين أكتوبر 2015 وأبريل 2018. وقالت منظمة التنظيم الذاتي الأمريكية (SRO) في رسالة منشورة موقعة من كلا الطرفين إن حوالي 8 ملايين من هذه الطلبات، والتي بلغت أكثر من مليار سهم، تم تنفيذها في انتهاك لقانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعد FINRA.

أشارت FINRA في الرسالة إلى أن سوء وضع العلامات على الطلبات دفع بنك الاستثمار العالمي ومقره نيويورك إلى تقديم تقارير تجارية غير دقيقة. Goldman Sachs، التي كانت عضوًا في FINRA منذ أكتوبر 1936، تشارك في وضع العلامات على السوق وخدمات التنفيذ والاكتتاب كتاجر وسيط. ومع ذلك، فإن وسيط وتاجر الخدمة الكاملة خلال الفترة المذكورة، والتي تبلغ حوالي 29 شهرًا، يحتفظ بدفاتر وسجلات غير دقيقة، كما قالت FINRA.

علاوة على ذلك، لاحظ المكتب دون الإقليمي أن بنك جولدمان ساكس فشل في إنشاء وصيانة «نظام إشراف مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال» للائحة SHO والقواعد الأخرى المتعلقة بالإبلاغ التجاري الدقيق ومذكرات الطلب. التنظيم SHO هو مجموعة من القواعد التي تنفذها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لتنظيم ممارسات البيع على المكشوف.

 

اقرأ هذا الخبر| تحذيرات هيئة FMA من المحتالين في مجال العملات المشفرة

 

وفقًا لـ FINRA، من بين 60 مليون طلب خاطئ، تم إرسال ما يقرب من 27 مليونًا إلى نظام تداول بديل، وهو ما يمثل أقل من واحد بالمائة من إجمالي طلبات البيع الرئيسية لـ Goldman Sachs في ذلك الوقت. حدث سوء الوسم نتيجة لترقية Goldman Sachs لبرنامج التداول الآلي ذي الصلة الذي يهدف إلى تبسيط تدفق الطلبات.

ومما ورد عن هيئة FINRA بالخصوص: ” فشل Goldman عن غير قصد في تضمين سطر واحد من الكود الذي تم تصميمه لنسخ العلامة الطويلة أو القصيرة من أمر بيع أحد الوالدين وإلصاقه بأمر بيع الأطفال الذي تم إنشاؤه على الفور والذي تم توجيهه إلى السوق. في حين تم وضع علامة دقيقة على طلبات الوالدين على أنها مبيعات قصيرة وتم الحصول على موقع لكل منها، لم تتلق طلبات الأطفال علامة طلب البيع القصيرة لطلب الوالدين بسبب السطر المفقود من الرمز “.

في غضون ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى أن البنك الاستثماري قام على الفور بتصحيح خطأ الترميز بعد إخطاره به في أبريل 2018. وافق الوسيط والتاجر أيضًا على نتائج FINRA دون الاعتراف بها أو رفضها.

وأضافت FINRA: ” في مايو 2019، عززت Goldman تقرير مراقبة وضع العلامات الخاص بها لالتقاط طلبات الأطفال وكذلك أوامر الوالدين. في سبتمبر 2019، أضافت الشركة أيضًا تحكمًا إضافيًا مصممًا لاكتشاف ومنع توجيه أوامر البيع القصيرة غير الدقيقة (أي الطلبات التي تم تمييزها لفترة طويلة والتي يجب وضع علامة قصيرة عليها) “.

منذ بداية العام، فرضت FINRA غرامات متفاوتة على العديد من الوسطاء والتجار لانتهاكهم قانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعده الخاصة. وتشمل هذه الشركات مثل Webull و SageTrader و UBS Securities و BGC Financial و Nomura Securities.

2000
اقرأ ايضا
2000