آخر الاخبار
شركة Match-Trade تُعزز شراكتها مع Takeprofit Tech لبعض الوظائف
فينوم Venom تطلق مركز بلوكتشين Blockchain بالشراكة مع الحكومة الكينية
الأسهم الأوروبية تتراجع تحت ضغط خسائر شركات التعدين
هيئة الخدمات والأسواق المالية FSMA تحذر من استنساخ CoinDesk و30 منصة تداول احتيالية
زيادة الإنتاج اليومي من البيتكوين لدي أرجو Argo بنسبة 7 ٪ في فبراير
بيتجيت Bitget تستفيد من شعبية شات جي بي تي ChatGPT وتستثمر 10 مليون دولار في Fetch.ai
مزايا سطح المكتب في UTIP لإصدارات الهواتف المحمولة والويب الإلكتروني على المنصة
قوة التكنولوجيا المالية تمكين الأفراد وتعزيز الشمول المالي
أزمة بنك وادي السيليكون SVB وتأثيرها على الشركات السنغافورية الناشئة
العقود الآجلة وخيارات الفوركس التابعة لمجموعة CME Group تسجل رقماً قياسياً في أحجام التداول في يوم واحد
أسهم Credit Suisse تسجل أدنى مستوياتها على الإطلاق بعد انهيار بنك وادي السيليكون SVB
هيئة CySEC تسحب ترخيص Maxiflex لاستخدام أموال العملاء لحسابات خاصة
شركة التكنولوجيا المالية بلوم Plum تتوسع بدخول 5 دول جديدة
البنك الجديد الألماني Neobank N26 يعين ثلاثة من كبار المديرين التنفيذيين الجدد
برينروك Breinrock تعلن عن افتتاح مكتب جديد في دبي
خسارة أول بنك شعبي First Republic حواليّ 100$ مليار في ثلاثة أشهر وانخفاض قيمة أسهمه بنسبة 50%
Signature Bank يواجه تحقيقًا جنائيًا في الولايات المتحدة قبل الانهيار
المنافسون المحتملون لـ ايثريوم Ethereum استكشاف المنافسة بين منصات العقود الذكية
كريبتو دوت كوم Crypto.com تصدر دليلًا مدققًا للاحتياطيات
شركة Revolut تحقق ربح 71$ مليون خلال العام 2021 مُسجلة أول ربح سنوي في تاريخها
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ شهرين
  • 54
تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

انتقدت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم وغرامة قدرها 3 ملايين دولار على Goldman Sachs لإساءة تسجيل ما يقرب من 60 مليون طلب بيع قصير كطلبات «طويلة» بين أكتوبر 2015 وأبريل 2018. وقالت منظمة التنظيم الذاتي الأمريكية (SRO) في رسالة منشورة موقعة من كلا الطرفين إن حوالي 8 ملايين من هذه الطلبات، والتي بلغت أكثر من مليار سهم، تم تنفيذها في انتهاك لقانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعد FINRA.

أشارت FINRA في الرسالة إلى أن سوء وضع العلامات على الطلبات دفع بنك الاستثمار العالمي ومقره نيويورك إلى تقديم تقارير تجارية غير دقيقة. Goldman Sachs، التي كانت عضوًا في FINRA منذ أكتوبر 1936، تشارك في وضع العلامات على السوق وخدمات التنفيذ والاكتتاب كتاجر وسيط. ومع ذلك، فإن وسيط وتاجر الخدمة الكاملة خلال الفترة المذكورة، والتي تبلغ حوالي 29 شهرًا، يحتفظ بدفاتر وسجلات غير دقيقة، كما قالت FINRA.

علاوة على ذلك، لاحظ المكتب دون الإقليمي أن بنك جولدمان ساكس فشل في إنشاء وصيانة «نظام إشراف مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال» للائحة SHO والقواعد الأخرى المتعلقة بالإبلاغ التجاري الدقيق ومذكرات الطلب. التنظيم SHO هو مجموعة من القواعد التي تنفذها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لتنظيم ممارسات البيع على المكشوف.

 

اقرأ هذا الخبر| تحذيرات هيئة FMA من المحتالين في مجال العملات المشفرة

 

وفقًا لـ FINRA، من بين 60 مليون طلب خاطئ، تم إرسال ما يقرب من 27 مليونًا إلى نظام تداول بديل، وهو ما يمثل أقل من واحد بالمائة من إجمالي طلبات البيع الرئيسية لـ Goldman Sachs في ذلك الوقت. حدث سوء الوسم نتيجة لترقية Goldman Sachs لبرنامج التداول الآلي ذي الصلة الذي يهدف إلى تبسيط تدفق الطلبات.

ومما ورد عن هيئة FINRA بالخصوص: ” فشل Goldman عن غير قصد في تضمين سطر واحد من الكود الذي تم تصميمه لنسخ العلامة الطويلة أو القصيرة من أمر بيع أحد الوالدين وإلصاقه بأمر بيع الأطفال الذي تم إنشاؤه على الفور والذي تم توجيهه إلى السوق. في حين تم وضع علامة دقيقة على طلبات الوالدين على أنها مبيعات قصيرة وتم الحصول على موقع لكل منها، لم تتلق طلبات الأطفال علامة طلب البيع القصيرة لطلب الوالدين بسبب السطر المفقود من الرمز “.

في غضون ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى أن البنك الاستثماري قام على الفور بتصحيح خطأ الترميز بعد إخطاره به في أبريل 2018. وافق الوسيط والتاجر أيضًا على نتائج FINRA دون الاعتراف بها أو رفضها.

وأضافت FINRA: ” في مايو 2019، عززت Goldman تقرير مراقبة وضع العلامات الخاص بها لالتقاط طلبات الأطفال وكذلك أوامر الوالدين. في سبتمبر 2019، أضافت الشركة أيضًا تحكمًا إضافيًا مصممًا لاكتشاف ومنع توجيه أوامر البيع القصيرة غير الدقيقة (أي الطلبات التي تم تمييزها لفترة طويلة والتي يجب وضع علامة قصيرة عليها) “.

منذ بداية العام، فرضت FINRA غرامات متفاوتة على العديد من الوسطاء والتجار لانتهاكهم قانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعده الخاصة. وتشمل هذه الشركات مثل Webull و SageTrader و UBS Securities و BGC Financial و Nomura Securities.

5000
اقرأ ايضا
2000