آخر الاخبار
التكامل المستمر لمدفوعات التشفير
تريدنج تكنولوجيز Trading Technologies تعمل على توسيع نطاق خدماتها من خلال الامتثال لـ تي تي TT وعروض QTS
بورصة Gemini تتقدم للتسجيل المُسبق في كندا
اف بي اس FBS تكشف عن أفضل استراتيجيات التداول اليومي لعام 2023
الحكم على مؤسس Thodex بالسجن بتركيا بسبب عدم تقديم مستندات ضريبية
هيئة الأوراق المالية والبورصات تقترب من الموافقة على صندوق iShares Bitcoin ETF
اف اكس فيو Fxview تضع التمكين التكنولوجي في المنظور
إطلاق شركة Interactive Brokers خدمات تداول العملات المشفرة في هونغ كونغ
شركة FBS تدعم معرض iFX Expo Asia للعام 2023 مما يُساهم في اتصال الأعمال العالمي 
Sucden Financial تنهي عام 2022 بإيرادات وأرباح ثابتة
تسهيل قوانين الصرف الأجنبي في كوريا لزيادة تيسير الدخول للمستثمرين الدوليين
توقعات OctaFX للعام 2023 لجانب توقعات الخبراء الماليّين البارزين
الهيئة المالية FinCom توقف عضوية BalansFX بسبب فشل الامتثال
شركة Trade Nation تتوّج العام 2022 بنمو أرباحها بنسبة 300% في بريطانيا
هيئة SEC تفرض غرامة مالية قدرها 24$ مليون في تسوية رسوم الأوراق المالية غير المسجلة
CFI سى إف أى تعيّن كشريك رسمي لنهائيات FIBA WASL Final 8
شركة LiquidityBook تكشف LBX PMS 2.0 مع نظام محسن لإدارة المحافظ والمحاسبة
هيئة السلوك المالي FCA : بيتفينكس Bitfinex قد تقوم بالترويج للخدمات المالية دون إذننا
تسجل Interactive Brokers زيادة في الإيرادات في الربع الأول من عام 2024
نتائج الشركات اليابانية تقود بورصة طوكيو للارتفاع
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ سنة واحدة
  • 282
تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

انتقدت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم وغرامة قدرها 3 ملايين دولار على Goldman Sachs لإساءة تسجيل ما يقرب من 60 مليون طلب بيع قصير كطلبات «طويلة» بين أكتوبر 2015 وأبريل 2018. وقالت منظمة التنظيم الذاتي الأمريكية (SRO) في رسالة منشورة موقعة من كلا الطرفين إن حوالي 8 ملايين من هذه الطلبات، والتي بلغت أكثر من مليار سهم، تم تنفيذها في انتهاك لقانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعد FINRA.

أشارت FINRA في الرسالة إلى أن سوء وضع العلامات على الطلبات دفع بنك الاستثمار العالمي ومقره نيويورك إلى تقديم تقارير تجارية غير دقيقة. Goldman Sachs، التي كانت عضوًا في FINRA منذ أكتوبر 1936، تشارك في وضع العلامات على السوق وخدمات التنفيذ والاكتتاب كتاجر وسيط. ومع ذلك، فإن وسيط وتاجر الخدمة الكاملة خلال الفترة المذكورة، والتي تبلغ حوالي 29 شهرًا، يحتفظ بدفاتر وسجلات غير دقيقة، كما قالت FINRA.

علاوة على ذلك، لاحظ المكتب دون الإقليمي أن بنك جولدمان ساكس فشل في إنشاء وصيانة «نظام إشراف مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال» للائحة SHO والقواعد الأخرى المتعلقة بالإبلاغ التجاري الدقيق ومذكرات الطلب. التنظيم SHO هو مجموعة من القواعد التي تنفذها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لتنظيم ممارسات البيع على المكشوف.

 

اقرأ هذا الخبر| تحذيرات هيئة FMA من المحتالين في مجال العملات المشفرة

 

وفقًا لـ FINRA، من بين 60 مليون طلب خاطئ، تم إرسال ما يقرب من 27 مليونًا إلى نظام تداول بديل، وهو ما يمثل أقل من واحد بالمائة من إجمالي طلبات البيع الرئيسية لـ Goldman Sachs في ذلك الوقت. حدث سوء الوسم نتيجة لترقية Goldman Sachs لبرنامج التداول الآلي ذي الصلة الذي يهدف إلى تبسيط تدفق الطلبات.

ومما ورد عن هيئة FINRA بالخصوص: ” فشل Goldman عن غير قصد في تضمين سطر واحد من الكود الذي تم تصميمه لنسخ العلامة الطويلة أو القصيرة من أمر بيع أحد الوالدين وإلصاقه بأمر بيع الأطفال الذي تم إنشاؤه على الفور والذي تم توجيهه إلى السوق. في حين تم وضع علامة دقيقة على طلبات الوالدين على أنها مبيعات قصيرة وتم الحصول على موقع لكل منها، لم تتلق طلبات الأطفال علامة طلب البيع القصيرة لطلب الوالدين بسبب السطر المفقود من الرمز “.

في غضون ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى أن البنك الاستثماري قام على الفور بتصحيح خطأ الترميز بعد إخطاره به في أبريل 2018. وافق الوسيط والتاجر أيضًا على نتائج FINRA دون الاعتراف بها أو رفضها.

وأضافت FINRA: ” في مايو 2019، عززت Goldman تقرير مراقبة وضع العلامات الخاص بها لالتقاط طلبات الأطفال وكذلك أوامر الوالدين. في سبتمبر 2019، أضافت الشركة أيضًا تحكمًا إضافيًا مصممًا لاكتشاف ومنع توجيه أوامر البيع القصيرة غير الدقيقة (أي الطلبات التي تم تمييزها لفترة طويلة والتي يجب وضع علامة قصيرة عليها) “.

منذ بداية العام، فرضت FINRA غرامات متفاوتة على العديد من الوسطاء والتجار لانتهاكهم قانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعده الخاصة. وتشمل هذه الشركات مثل Webull و SageTrader و UBS Securities و BGC Financial و Nomura Securities.

2000
اقرأ ايضا
5000