آخر الاخبار
دينيس أوستينات يُغادر eToro وينضمّ إلى Trive مديراً لأعمالها في DACH
استحواذ M4Markets على أصول العميل من وسيط الفوركس العقود مقابل الفروقات Tixee
حصول شركة Bitpanda على ترخيص عمل في ألمانيا
سلطة النقد في سنغافورة MAS في سنغافورة تعلن أن FTX غير مرخصة ومستحيل حماية المستخدمين المحليين
هيئة SEC التنظيمية في الفلبين تقول إن بورصة المشتقات التابعة لكيان Gemini غير مرخصة
صناعات الغانم الكويتية تدرس طرح حصة أقلية في البورصة
مجموعة LSEG تشهد عائدات قوية للعام 2022 لأنها تتطلع إلى إعادة الشراء
عروض اف اكس أوبن FXOpen وتداول المؤشرات بدون عمولة
أرباح "مصرف أبوظبي الإسلامي" تقفز 45 بالمئة في الربع الثاني
قرار شركة BDSwiss بترقية مارك سواريز لِمنصب مدير التسويق لأعمال أمريكا اللاتينية
شركة StoneX تعيّن بورصة Coinbase لتقديم عقود تشفير Nano
كليرستريم Clearstream تقدم مخطط الضمانات لتعزيز إدارة الضمانات
توقعات OctaFX للعام 2023 لجانب توقعات الخبراء الماليّين البارزين
بورصة SIX تُنهي العام 2022 بأرباح ضخمة على الرغم من صعوبة ظروف الأسواق المالية
شركة SpreadEx تعلن تكاملها مع شركة TradingView
المنظمون يفرضون غرامات قياسية على الصناعة في عام 2022 وكانت لجنة SEC في الصدارة
بورصة Coinbase تريد إقناع هيئة SEC بأن الرموز المتراكمة ليست بأوراق مالية
هيئة مالية تحذر من استنساخ المواقع
بورصة BitMEX تُعدّل الخدمات المُقدمة لمُستخدمي هونغ كونغ قبل نظام التشفير الجديد
مصرفيّ نيويورك السابق يواجه اتهامات جنائية بالاحتيال على العملات المشفرة
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ شهرين
  • 46
قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

فرضت الهيئات التنظيمية للأوراق المالية بالولاية بقيادة ألاباما غرامة تصل إلى 10.2 مليون دولار على شركة الوساطة التابعة لشركة Robinhood بسبب ما وصفوه بـ «الإخفاقات التشغيلية والتقنية» للشركة التي أضرت بمستثمري Main Street. تأتي تسوية جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) مع Robinhood بعد تحقيق من سبع ولايات حول أنشطة سوق التجزئة للوسيط والتاجر بين أوائل عام 2020 و 2021.

 في بيان صدر يوم الخميس، قالت وكالة ناسا إن الانقطاعات على منصة Robinhood في مارس 2020 حفزت تحقيقها. وقال المنظمون إنه خلال هذه الفترة، اعتمد «مئات الآلاف من المستثمرين» على تطبيق Robinhood لتداول الأسهم والعملات المشفرة.

 علاوة على ذلك، قالت وكالة ناسا إنها وجدت عدة ثغرات في أنشطة روبينبود في الفترة التي سبقت مارس 2021. وهذا يشمل أوجه القصور في كيفية مراجعة الوسيط والتاجر للخيارات وحسابات الهامش والموافقة عليها، وضعف أدوات المراقبة والإبلاغ ونقص خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد. وأوضحت ناسا أن نقاط الضعف هذه قد تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على معالجة التداولات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

 

اقرأ هذا الخبر| روبنهود Robinhood توقع اتفاقية ائتمان معدلة بمبلغ 2.175 مليار دولار

 

 نتيجة لهذه الهفوات، قالت وكالة ناسا إن أمرها إلى Robinhood احتوى على العديد من الانتهاكات المزعومة مثل إهمال نشر المعلومات غير الدقيقة للعملاء والفشل في الحصول على برنامج تحديد هوية العملاء المصمم بشكل معقول.

 ومما ورد عن رئيس هيئة NASAA السيد أندرو هارتنت: ” فشلت Robinhood مرارًا وتكرارًا في خدمة عملائها، لكن هذه التسوية توضح أن Robinhood يجب أن تأخذ التزامات خدمة العملاء على محمل الجد وتصحح أوجه القصور هذه “.

 وفقًا لوكالة ناسا، لم تعترف Robinhood ولم تنف النتائج التي توصلت إليها. وقالت الهيئة التنظيمية القائمة على العضوية أيضًا إنها “لم تجد أي دليل على سلوك متعمد أو احتيالي من قبل Robinhood’. بالإضافة إلى ذلك، تعاونت الشركة أيضًا مع تحقيقات المنظمين.

 ومع ذلك، قالت وكالة ناسا إن شركة السمسرة وافقت على تقديم تقرير تنفيذ الامتثال إلى المنظمين بالولاية المشاركين في التسوية. وقالت ناسا إن الشركة نفذت أيضًا توصيات علاجية قدمها مستشار امتثال مستقل، مضيفة أن الشركة احتفظت أيضًا بخدمات المستشار.

 وأوضحت NASAA: ” بعد عام واحد من تاريخ التسوية، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة، ألاباما، بأنها تمتثل تمامًا لتوصيات مستشار الامتثال المستقل الذي أمرت به FINRA أو اتخذت تدابير أكثر فعالية في معالجة التوصيات “.

2000
اقرأ ايضا
2000