آخر الاخبار
اكسسولا Xsolla تعلن عن استحواذها على لايت ستريم رينميكر Lightstream Rainmaker وApi.Stream
حصول كريبتو دوت كوم Crypto.com على ترخيص لتقديم الخدمات في هولندا
BNY Mellon ينشر منصته البيانات السحابية الأصلية في الإمارات لصالح Lunate Capital
اعتماد شركة JDR Securities حل النزاعات الخارجية من خلال عضوية FinCom
بورصة BitMEX تقترح فكرة Guilds للتداول الاجتماعي 
ZaraFX ترفع المعايير تحصل على 2 مليون دولار في تمويل السلسلة A
ريس اف اكس RaiseFX توسع فئات أصول ميتاتريدر MetaTrader 5 والمشاريع إلى مناطق جديدة
هل إيلون ماسك Elon Musk قوة إيجابية أم سلبية للأسواق
الشرطة تعتقل المدافع الإسباني بابلو A من ايفر اف اكس EverFX في مطار برشلونة
دولوميت DEX Dolomite تطلق أول حل من DeFi بنقرة واحدة
إقرار إثنين من كبار زملاء بنكمان فرايد بالذنب في بعض التهم الجنائية
هيئة الأوراق المالية تفرض رسوماً على Stoner Cats وغرامات قدرها 1 مليون دولار
سيولة البيتكوين BTC تنخفض إلى النصف من الذروة قبل FTX وسط انهيار بورصة الأصول الرقمية
طوكيو تلتقي ببوسطن: شراكة اس بي اي SBI مع سيركل Circle لتوسيع USDC
فينوم Venom تطلق مركز بلوكتشين Blockchain بالشراكة مع الحكومة الكينية
FXCubic تتكامل مع تريدر ايفوليوشن TraderEvolution لبناء أنظمة تداول فعالة
بنك SEBA يطلق عرضاً جديداً لتبسيط الخدمات المصرفية المشتركة
تقدم شركة SquaredFinancial أداة التداول الاجتماعي على منصة MetaTrader 4 (MT4)
Kraken تنتقل من بورصة إلى بنك تشفير Crypto Bank وسط النزاع التنظيمي بالولايات المتحدة
طور مكونات MetaTrader الإضافية يصل إلى اتفاقية تسوية قيمتها 60.000 يورو مع هيئة CySEC
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ سنة واحدة
  • 281
قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

فرضت الهيئات التنظيمية للأوراق المالية بالولاية بقيادة ألاباما غرامة تصل إلى 10.2 مليون دولار على شركة الوساطة التابعة لشركة Robinhood بسبب ما وصفوه بـ «الإخفاقات التشغيلية والتقنية» للشركة التي أضرت بمستثمري Main Street. تأتي تسوية جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) مع Robinhood بعد تحقيق من سبع ولايات حول أنشطة سوق التجزئة للوسيط والتاجر بين أوائل عام 2020 و 2021.

 في بيان صدر يوم الخميس، قالت وكالة ناسا إن الانقطاعات على منصة Robinhood في مارس 2020 حفزت تحقيقها. وقال المنظمون إنه خلال هذه الفترة، اعتمد «مئات الآلاف من المستثمرين» على تطبيق Robinhood لتداول الأسهم والعملات المشفرة.

 علاوة على ذلك، قالت وكالة ناسا إنها وجدت عدة ثغرات في أنشطة روبينبود في الفترة التي سبقت مارس 2021. وهذا يشمل أوجه القصور في كيفية مراجعة الوسيط والتاجر للخيارات وحسابات الهامش والموافقة عليها، وضعف أدوات المراقبة والإبلاغ ونقص خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد. وأوضحت ناسا أن نقاط الضعف هذه قد تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على معالجة التداولات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

 

اقرأ هذا الخبر| روبنهود Robinhood توقع اتفاقية ائتمان معدلة بمبلغ 2.175 مليار دولار

 

 نتيجة لهذه الهفوات، قالت وكالة ناسا إن أمرها إلى Robinhood احتوى على العديد من الانتهاكات المزعومة مثل إهمال نشر المعلومات غير الدقيقة للعملاء والفشل في الحصول على برنامج تحديد هوية العملاء المصمم بشكل معقول.

 ومما ورد عن رئيس هيئة NASAA السيد أندرو هارتنت: ” فشلت Robinhood مرارًا وتكرارًا في خدمة عملائها، لكن هذه التسوية توضح أن Robinhood يجب أن تأخذ التزامات خدمة العملاء على محمل الجد وتصحح أوجه القصور هذه “.

 وفقًا لوكالة ناسا، لم تعترف Robinhood ولم تنف النتائج التي توصلت إليها. وقالت الهيئة التنظيمية القائمة على العضوية أيضًا إنها “لم تجد أي دليل على سلوك متعمد أو احتيالي من قبل Robinhood’. بالإضافة إلى ذلك، تعاونت الشركة أيضًا مع تحقيقات المنظمين.

 ومع ذلك، قالت وكالة ناسا إن شركة السمسرة وافقت على تقديم تقرير تنفيذ الامتثال إلى المنظمين بالولاية المشاركين في التسوية. وقالت ناسا إن الشركة نفذت أيضًا توصيات علاجية قدمها مستشار امتثال مستقل، مضيفة أن الشركة احتفظت أيضًا بخدمات المستشار.

 وأوضحت NASAA: ” بعد عام واحد من تاريخ التسوية، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة، ألاباما، بأنها تمتثل تمامًا لتوصيات مستشار الامتثال المستقل الذي أمرت به FINRA أو اتخذت تدابير أكثر فعالية في معالجة التوصيات “.

2000
اقرأ ايضا
2000