آخر الاخبار
Kraken تطلق منصتها الجديدة للمؤسسات على خلفية تنشيط صناديق الاستثمار المتداولة
انخفاض عائدات تداول الفوركس في Euronext بنسبة 12٪ في الربع الأول
إطلاق خطط Binance في اليابان في أغسطس ودراسة تقديم عملات مستقرة
إكس أس دوت كوم تقود الإبداع وتضع معايير جديدة للتداول في الشرق الأوسط
لجنة CySEC تلغي عضوية ICF لـ Trilt ومزود خدمات الوساطة RMG Holding
ثينك ماركتس ThinkMarkets تحدث منصة ثينك تريدر ThinkTrader
CQG تكشف عن نموذج تنبؤي للذكاء الاصطناعي للتجار
زيادة قاعدة عملاء شركة Interactive Brokers بنسبة 19% في السنة ليصل عددهم إلى 2.29 مليون
أسهم أوروبا ترتفع لأعلى مستوى في شهرين بعد تصريحات الفيدرالي
Cboe وMSCI يتعاونان لإطلاق خيارات المؤشرات ومؤشرات التقلب
لجنة التمويل تستقبل Fusion Markets وUltima Markets كوسيطين موثقين
كيان LSEG يُطلق أفضل خدمات التنفيذ الجديدة لوسطاء التجزئة
إعلان شركة Microsoft عن شراكة مدتها 10 سنوات مع LSEG وتشتري حُصة 4%
شركة Finalto تعيّن كليليا أورفانيدو رئيس أعمال B2B للامتثال التنظيمي
البنوك تتنافس مع شركات التكنولوجيا الكبرى من أجل التفوق على المدفوعات
توسّع Hantec Financial في أفريقيا
أرباح "زين" الكويتية الفصلية ترتفع إلى 164 مليون دولار
جيش مكافحة التشفير يخوض الحرب
إمكانات مدفوعات رمز الاستجابة السريعة QR Code للتجار الصغار في الأسواق الناشئة
بلاس Plus500 تعلن عن مدفوعات مستثمر قدرها 100 مليون دولار مع ارتفاع أرباح 2022
2000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ 12 شهر
  • 131
قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

فرضت الهيئات التنظيمية للأوراق المالية بالولاية بقيادة ألاباما غرامة تصل إلى 10.2 مليون دولار على شركة الوساطة التابعة لشركة Robinhood بسبب ما وصفوه بـ «الإخفاقات التشغيلية والتقنية» للشركة التي أضرت بمستثمري Main Street. تأتي تسوية جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) مع Robinhood بعد تحقيق من سبع ولايات حول أنشطة سوق التجزئة للوسيط والتاجر بين أوائل عام 2020 و 2021.

 في بيان صدر يوم الخميس، قالت وكالة ناسا إن الانقطاعات على منصة Robinhood في مارس 2020 حفزت تحقيقها. وقال المنظمون إنه خلال هذه الفترة، اعتمد «مئات الآلاف من المستثمرين» على تطبيق Robinhood لتداول الأسهم والعملات المشفرة.

 علاوة على ذلك، قالت وكالة ناسا إنها وجدت عدة ثغرات في أنشطة روبينبود في الفترة التي سبقت مارس 2021. وهذا يشمل أوجه القصور في كيفية مراجعة الوسيط والتاجر للخيارات وحسابات الهامش والموافقة عليها، وضعف أدوات المراقبة والإبلاغ ونقص خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد. وأوضحت ناسا أن نقاط الضعف هذه قد تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على معالجة التداولات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

 

اقرأ هذا الخبر| روبنهود Robinhood توقع اتفاقية ائتمان معدلة بمبلغ 2.175 مليار دولار

 

 نتيجة لهذه الهفوات، قالت وكالة ناسا إن أمرها إلى Robinhood احتوى على العديد من الانتهاكات المزعومة مثل إهمال نشر المعلومات غير الدقيقة للعملاء والفشل في الحصول على برنامج تحديد هوية العملاء المصمم بشكل معقول.

 ومما ورد عن رئيس هيئة NASAA السيد أندرو هارتنت: ” فشلت Robinhood مرارًا وتكرارًا في خدمة عملائها، لكن هذه التسوية توضح أن Robinhood يجب أن تأخذ التزامات خدمة العملاء على محمل الجد وتصحح أوجه القصور هذه “.

 وفقًا لوكالة ناسا، لم تعترف Robinhood ولم تنف النتائج التي توصلت إليها. وقالت الهيئة التنظيمية القائمة على العضوية أيضًا إنها “لم تجد أي دليل على سلوك متعمد أو احتيالي من قبل Robinhood’. بالإضافة إلى ذلك، تعاونت الشركة أيضًا مع تحقيقات المنظمين.

 ومع ذلك، قالت وكالة ناسا إن شركة السمسرة وافقت على تقديم تقرير تنفيذ الامتثال إلى المنظمين بالولاية المشاركين في التسوية. وقالت ناسا إن الشركة نفذت أيضًا توصيات علاجية قدمها مستشار امتثال مستقل، مضيفة أن الشركة احتفظت أيضًا بخدمات المستشار.

 وأوضحت NASAA: ” بعد عام واحد من تاريخ التسوية، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة، ألاباما، بأنها تمتثل تمامًا لتوصيات مستشار الامتثال المستقل الذي أمرت به FINRA أو اتخذت تدابير أكثر فعالية في معالجة التوصيات “.

2000
اقرأ ايضا
5000