آخر الاخبار
Capital.com تعين Greg Adams المدير التنفيذي السابق لـ آي جي IG كرئيس للمخاطر
ريس اف اكس RaiseFX توسع فئات أصول ميتاتريدر MetaTrader 5 والمشاريع إلى مناطق جديدة
بعض وجهات نظر مُحلل الأسواق المالية نيل ويلسون من Finalto
شركة LiquidityBook تكشف LBX PMS 2.0 مع نظام محسن لإدارة المحافظ والمحاسبة
انضمام Bybit إلى Binance و Crypto.com في إطلاق مساعد التداول المدعوم بالذكاء الاصطناعي
شركة ICE توسع مراكز الوصول الخاصة بها للصين واليابان
أرباح "مصرف أبوظبي الإسلامي" تقفز 45 بالمئة في الربع الثاني
شركة العملات المشفرة كيلن Kiln تجمع 17.6 مليون دولار
شركة OctaFX تطلق حملة عالمية
قرار Coinbase بِوقف عملياتها في اليابان نتيجة تقلبات الأسواق المالية
المديرة المالية لـ Ripple كريستينا كامبل Kristina Campbell تغادر وسط مزيد من التكهنات
إكس أس دوت كوم تصبح الراعي العالمي لـمعرض المتداولين بمدينة هوشي منه الفيتنامية
شركة Broadridge تُسرع الأسواق وتُقلل التكاليف بنسبة 25%
أسهم أوروبا تستقر بين مخاوف تباطؤ النمو وارتفاع أسهم البنوك
المنظم الفرنسي يحدث القائمة السوداء للفوركس ويضيف 22 موقعًا إلكترونيًا
أستراليا لن تتسامح مع عمليات الاحتيال والهيئة التنظيمية تتعاون مع مُحقق الشكاوى
أهم الأخبارالتنفيذية للأسبوع Edgewater و Capital.com و Blueberry Markets والمزيد
Primex بروتوكول التداول بالهامش الفوري على منصات DEX يُطلق النسخة التجريبية من الشبكة الرئيسية
Pepperstone تصبح شريكًا لفريق Adelaide Strikers الأسترالي للكريكيت
بولونيكس Poloniex التابعة لجاستن صن Justin Sun تخسر أكثر من 100 مليون دولار في اختراق ضخم للمحفظة الساخنة
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ 8 أشهر
  • 93
قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

فرضت الهيئات التنظيمية للأوراق المالية بالولاية بقيادة ألاباما غرامة تصل إلى 10.2 مليون دولار على شركة الوساطة التابعة لشركة Robinhood بسبب ما وصفوه بـ «الإخفاقات التشغيلية والتقنية» للشركة التي أضرت بمستثمري Main Street. تأتي تسوية جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) مع Robinhood بعد تحقيق من سبع ولايات حول أنشطة سوق التجزئة للوسيط والتاجر بين أوائل عام 2020 و 2021.

 في بيان صدر يوم الخميس، قالت وكالة ناسا إن الانقطاعات على منصة Robinhood في مارس 2020 حفزت تحقيقها. وقال المنظمون إنه خلال هذه الفترة، اعتمد «مئات الآلاف من المستثمرين» على تطبيق Robinhood لتداول الأسهم والعملات المشفرة.

 علاوة على ذلك، قالت وكالة ناسا إنها وجدت عدة ثغرات في أنشطة روبينبود في الفترة التي سبقت مارس 2021. وهذا يشمل أوجه القصور في كيفية مراجعة الوسيط والتاجر للخيارات وحسابات الهامش والموافقة عليها، وضعف أدوات المراقبة والإبلاغ ونقص خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد. وأوضحت ناسا أن نقاط الضعف هذه قد تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على معالجة التداولات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

 

اقرأ هذا الخبر| روبنهود Robinhood توقع اتفاقية ائتمان معدلة بمبلغ 2.175 مليار دولار

 

 نتيجة لهذه الهفوات، قالت وكالة ناسا إن أمرها إلى Robinhood احتوى على العديد من الانتهاكات المزعومة مثل إهمال نشر المعلومات غير الدقيقة للعملاء والفشل في الحصول على برنامج تحديد هوية العملاء المصمم بشكل معقول.

 ومما ورد عن رئيس هيئة NASAA السيد أندرو هارتنت: ” فشلت Robinhood مرارًا وتكرارًا في خدمة عملائها، لكن هذه التسوية توضح أن Robinhood يجب أن تأخذ التزامات خدمة العملاء على محمل الجد وتصحح أوجه القصور هذه “.

 وفقًا لوكالة ناسا، لم تعترف Robinhood ولم تنف النتائج التي توصلت إليها. وقالت الهيئة التنظيمية القائمة على العضوية أيضًا إنها “لم تجد أي دليل على سلوك متعمد أو احتيالي من قبل Robinhood’. بالإضافة إلى ذلك، تعاونت الشركة أيضًا مع تحقيقات المنظمين.

 ومع ذلك، قالت وكالة ناسا إن شركة السمسرة وافقت على تقديم تقرير تنفيذ الامتثال إلى المنظمين بالولاية المشاركين في التسوية. وقالت ناسا إن الشركة نفذت أيضًا توصيات علاجية قدمها مستشار امتثال مستقل، مضيفة أن الشركة احتفظت أيضًا بخدمات المستشار.

 وأوضحت NASAA: ” بعد عام واحد من تاريخ التسوية، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة، ألاباما، بأنها تمتثل تمامًا لتوصيات مستشار الامتثال المستقل الذي أمرت به FINRA أو اتخذت تدابير أكثر فعالية في معالجة التوصيات “.

5000
اقرأ ايضا
2000