قرار الهيئات التنظيمية بتغريم منصة Robinhood بمبلغ 10$ مليون على بعض انقطاعات الخدمة في العام 2020

فرضت الهيئات التنظيمية للأوراق المالية بالولاية بقيادة ألاباما غرامة تصل إلى 10.2 مليون دولار على شركة الوساطة التابعة لشركة Robinhood بسبب ما وصفوه بـ «الإخفاقات التشغيلية والتقنية» للشركة التي أضرت بمستثمري Main Street. تأتي تسوية جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA) مع Robinhood بعد تحقيق من سبع ولايات حول أنشطة سوق التجزئة للوسيط والتاجر بين أوائل عام 2020 و 2021.

 في بيان صدر يوم الخميس، قالت وكالة ناسا إن الانقطاعات على منصة Robinhood في مارس 2020 حفزت تحقيقها. وقال المنظمون إنه خلال هذه الفترة، اعتمد «مئات الآلاف من المستثمرين» على تطبيق Robinhood لتداول الأسهم والعملات المشفرة.

 علاوة على ذلك، قالت وكالة ناسا إنها وجدت عدة ثغرات في أنشطة روبينبود في الفترة التي سبقت مارس 2021. وهذا يشمل أوجه القصور في كيفية مراجعة الوسيط والتاجر للخيارات وحسابات الهامش والموافقة عليها، وضعف أدوات المراقبة والإبلاغ ونقص خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد. وأوضحت ناسا أن نقاط الضعف هذه قد تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على معالجة التداولات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

 

اقرأ هذا الخبر| روبنهود Robinhood توقع اتفاقية ائتمان معدلة بمبلغ 2.175 مليار دولار

 

 نتيجة لهذه الهفوات، قالت وكالة ناسا إن أمرها إلى Robinhood احتوى على العديد من الانتهاكات المزعومة مثل إهمال نشر المعلومات غير الدقيقة للعملاء والفشل في الحصول على برنامج تحديد هوية العملاء المصمم بشكل معقول.

 ومما ورد عن رئيس هيئة NASAA السيد أندرو هارتنت: ” فشلت Robinhood مرارًا وتكرارًا في خدمة عملائها، لكن هذه التسوية توضح أن Robinhood يجب أن تأخذ التزامات خدمة العملاء على محمل الجد وتصحح أوجه القصور هذه “.

 وفقًا لوكالة ناسا، لم تعترف Robinhood ولم تنف النتائج التي توصلت إليها. وقالت الهيئة التنظيمية القائمة على العضوية أيضًا إنها “لم تجد أي دليل على سلوك متعمد أو احتيالي من قبل Robinhood’. بالإضافة إلى ذلك، تعاونت الشركة أيضًا مع تحقيقات المنظمين.

 ومع ذلك، قالت وكالة ناسا إن شركة السمسرة وافقت على تقديم تقرير تنفيذ الامتثال إلى المنظمين بالولاية المشاركين في التسوية. وقالت ناسا إن الشركة نفذت أيضًا توصيات علاجية قدمها مستشار امتثال مستقل، مضيفة أن الشركة احتفظت أيضًا بخدمات المستشار.

 وأوضحت NASAA: ” بعد عام واحد من تاريخ التسوية، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة، ألاباما، بأنها تمتثل تمامًا لتوصيات مستشار الامتثال المستقل الذي أمرت به FINRA أو اتخذت تدابير أكثر فعالية في معالجة التوصيات “.