آخر الاخبار
إزالة ترخيص شركة Leverate Financial Services Ltd كشركة استثمار قبرصية
انهيار بورصة داسيت كريبتو Dasset Crypto الآثار المتتالية للضغط التنظيمي
سحب هيئة CySEC ترخيص CIF لشركة Pricewaterhousecoopers للخدمات الاستثمارية
ATFX تعين أديتيا سينغ كمدير تطوير الأعمال المؤسسية في ATFX MENA
الخبير القانوني الدكتور تسفي غاباي BlackRock لديها بالتأكيد المستشارون المناسبون لصندوق Bitcoin ETF
أهمية أمن البيانات في الخدمات المصرفية المفتوحة
محكمة في هونج كونج تقضي بسجن تاجرة بقطاع التجزئة لمدة 18 شهراً لارتكابها جريمة احتيال بالأوراق المالية
Selecting a Mailbox Order Bride Website
تشارلز ريد Charles Read وعالم جديد شجاع من البلوكتشين
حصول بورصة العملات المشفرة الهولندية بيتفافو Bitvavo على موافقة تنظيمية في فرنسا
SquaredFinancial تقدم إطارًا معززًا لمنع الاحتيال وتكشف عن شبكة الاحتيال
قرار XTX بترقية الدكتور هانز بوهلر لمنصب الرئيس التنفيذي المشارك
لجنة ASIC تضع التشفير ضمن أولوياتها التنفيذية لعام 2023
جائزة اف بي اس FBS لأفضل حساب فوركس إسلامي
HSBC تعين جورج الهدري كرئيس تنفيذي للمجموعة
انتقاد هيئة السلوك المالي FCA لشركات الدفع بسبب الافتقار إلى الضوابط
425 مليون دولار صافي أرباح "أدنوك للتوزيع" للنصف الأول 2022
تقرير اس جي اكس جروب SGX Group لشهر نوفمبر يكشف عن زيادة بنسبة 25% في حجم العقود الآجلة للفوركس
كوريا الجنوبية تتحدى الاتجاه السائد : ترفض صناديق الاستثمار المتداولة للعملات المشفرة على الرغم من موافقة هيئة الأوراق المالية والبورصات
وائل حماد يتحدث عن رؤية "إكس أس" 2024 خلال مقابلة مع موقع "أف أكس ماغ"
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

تغريم مقيم في كاليفورنيا 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال

  • fxrest sakr
  • منذ سنة واحدة
  • 253
تغريم مقيم في كاليفورنيا 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال

تغريم مقيم في كاليفورنيا 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال
قامت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) بتغريم شريف ديونا ماكدويل Sharief Deona McDowell بما يزيد عن 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال فيما يتعلق بخيارات عقود السلع الآجلة من قبل مستشار تداول السلع (CTA) وبسبب عدم التسجيل بصفته CTA.و قام المنظم بالفعل بتسوية الرسوم.

 

إقرا هذا الخبر | لجنة CFTC الأمريكية تفرض غرامة قدرها 45 مليون دولار على HSBC بسبب التداول المخادع والمضلل

 

التعويضات والغرامات
وفقًا للإعلان الرسمي ، يتطلب الأمر التنظيمي من ماكدويل McDowell دفع أكثر من 2.37 مليون دولار كتعويض ومبلغ مماثل في غرامة مالية مدنية. كما أصدر منظم سوق السلع قرار وقف ضد ماكدويل ، قيد المزيد من الانتهاكات للقوانين الأمريكية ، وفرض أيضًا حظرًا دائمًا للتسجيل والتداول. ومع ذلك ، أضافت الهيئة التنظيمية أنه ليس هناك ما يضمن أن المنظم يمكنه تعويض الضحايا بالكامل. جاء إجراء CFTC بعد أن أقر ماكدويل بالفعل بالذنب في نوفمبر الماضي في قضية جنائية ، والتي تنتظر الآن صدور الحكم في 30 يونيو.
مخطط احتيالي
أوضح المنظم الأمريكي أن ماكدويل قامت بتشغيل Presidential Investments LLC ، وهي شركة أسستها ، بين أكتوبر 2018 وحوالي مارس 2022. في إطار الشركة ، ادع ماكدويل McDowell أنها تعمل في تداول تقديري للعقود الآجلة وعقود الخيارات نيابة عن العملاء. لقد كانت بمثابة CTA دون أن تكون واحدة. كانت عمليتها بأكملها احتيالية. قامت الشركة بالاحتيال على ما لا يقل عن 29 فردًا أو كيانًا بأكثر من 2 مليون دولار. بل أُلقي عليها اللوم في اختلاس أموال المستثمرين للاستخدام الشخصي.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة CFTC تتهم شركة Glen Point Capital بالتلاعب في أسواق الفوركس

 

في اتصالها مع المستثمرين المحتملين والحاليين عبر الهاتف والرسائل النصية والبريد الإلكتروني ، زعمت الهيئة التنظيمية كذلك أن ماكدويل “قدمت تحريفات مادية وحذفت حقائق مادية حول استخدامها لأموال العملاء والأرباح التي يزعم أن عملائها جنيها”. أخبر ماكدويل العملاء أيضًا أن الأموال المحولة إلى الاستثمارات الرئاسية كانت تُستخدم في تداول الخيارات والعقود الآجلة نيابة عنهم. ومع ذلك ، في الواقع ، لم تقم بأي تداول و “اختلست عن عمد أموال العملاء لمصلحتها الشخصية المباشرة”.
وأضافت لجنة تداول السلع الآجلة: “لإخفاء مخططها الاحتيالي وإدامته ، أصدر ماكدويل تأكيدات وتحديثات تداول ملفقة للعملاء عكست بشكل خاطئ عوائد مربحة من النشاط التجاري المفترض”.

 

2000
اقرأ ايضا
5000