تغريم مقيم في كاليفورنيا 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال

تغريم مقيم في كاليفورنيا 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال
قامت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) بتغريم شريف ديونا ماكدويل Sharief Deona McDowell بما يزيد عن 4.7 مليون دولار بتهمة الاحتيال فيما يتعلق بخيارات عقود السلع الآجلة من قبل مستشار تداول السلع (CTA) وبسبب عدم التسجيل بصفته CTA.و قام المنظم بالفعل بتسوية الرسوم.

 

إقرا هذا الخبر | لجنة CFTC الأمريكية تفرض غرامة قدرها 45 مليون دولار على HSBC بسبب التداول المخادع والمضلل

 

التعويضات والغرامات
وفقًا للإعلان الرسمي ، يتطلب الأمر التنظيمي من ماكدويل McDowell دفع أكثر من 2.37 مليون دولار كتعويض ومبلغ مماثل في غرامة مالية مدنية. كما أصدر منظم سوق السلع قرار وقف ضد ماكدويل ، قيد المزيد من الانتهاكات للقوانين الأمريكية ، وفرض أيضًا حظرًا دائمًا للتسجيل والتداول. ومع ذلك ، أضافت الهيئة التنظيمية أنه ليس هناك ما يضمن أن المنظم يمكنه تعويض الضحايا بالكامل. جاء إجراء CFTC بعد أن أقر ماكدويل بالفعل بالذنب في نوفمبر الماضي في قضية جنائية ، والتي تنتظر الآن صدور الحكم في 30 يونيو.
مخطط احتيالي
أوضح المنظم الأمريكي أن ماكدويل قامت بتشغيل Presidential Investments LLC ، وهي شركة أسستها ، بين أكتوبر 2018 وحوالي مارس 2022. في إطار الشركة ، ادع ماكدويل McDowell أنها تعمل في تداول تقديري للعقود الآجلة وعقود الخيارات نيابة عن العملاء. لقد كانت بمثابة CTA دون أن تكون واحدة. كانت عمليتها بأكملها احتيالية. قامت الشركة بالاحتيال على ما لا يقل عن 29 فردًا أو كيانًا بأكثر من 2 مليون دولار. بل أُلقي عليها اللوم في اختلاس أموال المستثمرين للاستخدام الشخصي.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة CFTC تتهم شركة Glen Point Capital بالتلاعب في أسواق الفوركس

 

في اتصالها مع المستثمرين المحتملين والحاليين عبر الهاتف والرسائل النصية والبريد الإلكتروني ، زعمت الهيئة التنظيمية كذلك أن ماكدويل “قدمت تحريفات مادية وحذفت حقائق مادية حول استخدامها لأموال العملاء والأرباح التي يزعم أن عملائها جنيها”. أخبر ماكدويل العملاء أيضًا أن الأموال المحولة إلى الاستثمارات الرئاسية كانت تُستخدم في تداول الخيارات والعقود الآجلة نيابة عنهم. ومع ذلك ، في الواقع ، لم تقم بأي تداول و “اختلست عن عمد أموال العملاء لمصلحتها الشخصية المباشرة”.
وأضافت لجنة تداول السلع الآجلة: “لإخفاء مخططها الاحتيالي وإدامته ، أصدر ماكدويل تأكيدات وتحديثات تداول ملفقة للعملاء عكست بشكل خاطئ عوائد مربحة من النشاط التجاري المفترض”.