أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC عن تسوية التهم ضد مستشاري الاستثمار Catalyst Capital Advisors
- fxrest sakr
- منذ 5 أشهر
- 517
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) عن تسوية التهم ضد مستشار الاستثمار المسجل في سان خوان، بورتوريكو، Catalyst Capital Advisors LLC كاتاليست كابيتال ادفيسورز، لدخوله في اتفاق قانوني مشترك غير مسموح به مع عميله، Mutual Fund Series Trust، وهو شركة استثمار مفتوحة المواصفات مسجلة في SEC، مما أدى إلى دفع صندوق الاستثمار مؤقتًا مبالغ أعلى بشكل مفرط.
إقرا هذا الخبر | SEC تتهم Delphia وGlobal Predictions بالإدلاء ببيانات زائفة بخصوص استعمال الذكاء الاصطناعي
تقوم الأمر بالعثور على أن كاتاليست Catalyst قامت بترتيب دفع الرسوم والنفقات القانونية المرتبطة بالاستفسارات الرقابية والدعاوى القضائية الخاصة بعد الخسائر الكبيرة في Catalyst Hedged Futures Strategy Fund، وهو سلسلة من الثقات.
وفقًا للأمر، بدأت كاتاليست Catalyst والثقة في تلقي استفسارات من SEC وجهة رقابية أخرى اعتبارًا من فبراير 2017 بخصوص خسائر Hedged Futures Fund، تلتها دعوى جماعية في أبريل 2017 ودعوى تعويضات للمساهمين في أغسطس 2017.
تشير الأمر أيضًا إلى أن كاتاليست Catalyst والثقة احتفظتا بنفس المستشار القانوني لتمثيلهما في هذه القضايا، وبدون موافقة أو معرفة المدراء المستقلين للثقة، قامت كاتاليست Catalyst بترتيب دفع الرسوم القانونية والتكاليف ذات الصلة وبعد ذلك تقديم هذه الفواتير إلى شركة التأمين الخاصة بالثقة، بما في ذلك التكاليف المرتبطة بتمثيل كاتاليست Catalyst القانوني.
ووفقًا للأمر، تجنبت كاتاليست Catalyst دفع الرسوم القانونية من مايو 2017 حتى مارس 2020، ولم تقم بتعويض الثقة عن نصيبها من الرسوم حتى بعد ذلك الوقت. يوجد في الأمر أن كاتاليست Catalyst استفادت من الاتفاق المشترك غير المسموح به من خلال تأجيل دفع فواتيرها القانونية لسنوات متعددة.
يوجد في الأمر أيضًا أن كاتاليست Catalyst انتهكت القسم 17 (د) من قانون شركات الاستثمار لعام 1940 والقاعدة 17d-1 التابعة له، التي تحظر المعاملات المشتركة مع الشركات التابعة للشركات الاستثمارية المسجلة، والقسم 206 (2) من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، وهو بند مكافحة الغش في قوانين الأوراق المالية.
إقرا هذا الخبر | SEC تغرم VanEck Associates بمبلغ 1.75 مليون دولار لتسترها على مشاركة مؤثر في إطلاق صندوق ETF
دون الاعتراف أو النفي للتوصيات، وافقت كاتاليست Catalyst على أمر بالوقف والتوبيخ، واتفقت على دفع مبلغ استرداد قدره 280،902 دولار، منها 183،757 دولار تم تعويضها بالدفع السابق إلى الثقة، بالإضافة إلى فائدة مسبقة للحكم بقيمة 30،081 دولار، وغرامة مدنية قدرها 200،000 دولار.
