تفرض Cboe غرامة بقيمة 170,000 دولار على Hilltop Securities

اتفقت Hilltop Securities Inc. على دفع غرامة قدرها 170,000 دولار كجزء من تسوية مع Cboe Exchange، Inc.

نشأت هذه المسألة نتيجة مراجعة أجرتها إدارة تنظيم السوق في FINRA بشأن الامتثال الخاص بالشركة لالتزاماتها في الإبلاغ عن مواقع الخيارات المدرجة والمعلومات ذات الصلة إلى تقرير المركز الكبير للخيارات (LOPR).

من حوالي 1 يونيو 2020 حتى حوالي 3 أكتوبر 2022، قامت Hilltop، في حوالي 58,656 حالة، بالإبلاغ عن ما يقرب من 3,239 موقفًا لتقرير LOPR بدون معرف للتصرف المشترك (AIC)، وفي حوالي 18,839 حالة، فشلت في الإبلاغ عن ما يقرب من 501 موقف كتصرف مشترك.

تسببت هذه الانتهاكات في الإبلاغ في عدم قدرة الشركة على جمع وتحديد وتجميع مجموعات التصرف المحتملة المشتركة بناءً على مواقف شركات الوساطة التي تعرضها، وقضايا الترميز داخل نظام موفر الـ LOPR الخاص بالشركة، والأخطاء البشرية.

من حوالي 1 يونيو 2020 حتى حوالي 18 يونيو 2022، بسبب مشكلة في الترميز داخل نظام موفر خدمة الـ LOPR الخاص بالشركة والأخطاء البشرية، فشلت Hilltop في الإبلاغ عن ما يقرب من 1,173 موقفًا لـ LOPR في حوالي 53,617 حالة.

من حوالي 1 يونيو 2020 حتى حوالي 31 مارس 2023، تسببت مشكلة في التكنولوجيا الأخرى في تقديم تقارير خاطئة بخصوص رقم الحساب لجميع السجلات المقدمة إلى LOPR في حوالي 1.6 مليون حالة.

تحديدًا، عندما قامت Hilltop بتحويل تقاريرها لـ LOPR إلى موفر خدمة جديد في حوالي 1 يونيو 2020، قامت الشركة بتغيير منهجيتها في الإبلاغ عن أرقام الحسابات وبدأت بإضافة “1” أو “2” في نهاية كل رقم حساب للتمييز بين النقد (“1”) والهامش (“2”).

 

 

اقرأ هذا الخبر| تحديث TradeStation لعملية التحويل في تطبيق الهاتف المحمول

 

 

الأعمال والممارسات والسلوك المذكورة في الفقرات من 7 إلى 9 تشكل انتهاكات لقاعدة Cboe 8.43 من قبل Hilltop،بمعنى أن الشركة فشلت في الإبلاغ عن المواقف أو قدمت تقارير غير دقيقة إلى LOPR في حوالي 131,112 حالة وفشلت في تقديم رقم الحساب بدقة لجميع السجلات المقدمة إلى LOPR في حوالي 1.6 مليون حالة.

من حوالي 1 يونيو 2020 حتى حوالي 31 مارس 2023، فشلت Hilltop في إنشاء والحفاظ على إجراءات مشرفية مكتوبة (WSPs) وأنظمة مشرفية تم تصميمها بشكل معقول لمنع واكتشاف انتهاكات التقارير الخاصة بـ LOPR للشركة.

وتحديدًا، على الرغم من أن WSPs الخاصة بـ Hilltop تضمنت عملية لتحديد والإبلاغ عن مجموعات التصرف المشترك لحسابات عملائها الخاصة، فإن Hilltop فشلت في وضع إجراءات أو أنظمة معقولة لجمع معلومات التصرف المشترك من وسطاءها المقدمين وتحديد وتجميع مجموعات التصرف المحتملة المشتركة بناءً على مواقف وسطاءها المقدمين. الشركة لم تكن لديها عملية مصممة لمراجعة ما إذا كانت معلومات التصرف المشترك المدخلة في نظامها من قبل شركات الوساطة المقدمة قد تم الإبلاغ عنها بدقة واكتمال.

علاوة على ذلك، لم توصف WSPs الخاصة بـ Hilltop المتعلقة بمراجعة السجلات المرفوضة في أي تفصيل كيفية إجراء هذه المراجعات ولم توصف WSPs الخاصة بالشركة المتعلقة بإعادة تقديم السجلات المرفوضة بأي تفصيل كيفية إعادة تقديم السجلات المرفوضة. الشركة لم تقدم تدريبًا لموظفي الامتثال بشأن الاستخدام الصحيح لنظام موفر الخدمة الخارجي الذي استخدمته لإصلاح السجلات. أخيراً، كانت نظام المراقبة الخاص بـ Hilltop أيضًا ليس مصممًا بشكل معقول لاكتشاف إرسال الشركة لأرقام حساب غير دقيقة إلى LOPR.

الأعمال والممارسات والسلوك المذكورة في الفقرة 11 تشكل انتهاكات للقاعدة 8.16 من قبل Hilltop، بمعنى أن الشركة فشلت في إنشاء والحفاظ على أنظمة مشرفية، بما في ذلك WSPs، التي تم تصميمها بشكل معقول لضمان الامتثال للقاعدة 8.43 التابعة لـ Cboe.

نظرًا لانتهاكات القواعد المزعومة المذكورة أعلاه، والسجل التأديبي السابق ذي الصلة، وافقت الشركة على فرض عقوبة تضم توبيخًا رسميًا وغرامة مالية بقيمة 170,000 دولار.