لجنة SEC توجه تهمة انتهاك قواعد التداول لشركة التداول الخاصة Kershner Trading Americas

أعلنت اليوم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن تسوية التهم الموجهة إلى شركة كيرشنر تريدنج Kershner Trading Americas, LLC، وهي شركة تداول خاصة مقرها في أوستن، تكساس، بسبب انتهاكها لقواعد التداول الخاصة باللجنة عندما قامت بشراء أسهم في 23 عرضًا عامًا بعد بيعها لنفس الأسهم على المكشوف، وذلك خلال فترة كان يُحظر فيها تلك المشتريات بموجب قواعد اللجنة.

 

إقرا هذا الخبر | أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC عن تسوية التهم ضد مستشاري الاستثمار Catalyst Capital Advisors

 

تجد لجنة الأوراق المالية والبورصات أن شركة كيرشنر Kershner انتهكت القاعدة 105 من التنظيم M بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1934 (“القاعدة 105”)، والتي تحظر بيع الأسهم على المكشوف خلال فترة مقيدة (تستمر عمومًا خمسة أيام عمل قبل العرض العام المغطى) ومن ثم شراء نفس الأسهم في العرض، ما لم يكن هناك استثناء.

تنطبق هذه القاعدة بغض النظر عن نية المتداول وهي مصممة لمنع عمليات البيع على المكشوف التي قد تكون تلاعبية قبل تسعير العروض المغطاة.

تجد اللجنة أن شركة كيرشنر Kershner انتهكت القاعدة 105 بمشاركتها في 23 عرضًا لاحقًا حدثت بين فبراير 2019 ويونيو 2022 بعد أن قامت بعمليات بيع على المكشوف لنفس الأوراق المالية خلال الفترة المقيدة.

وفقًا لأمر اللجنة، بعد علمها بتحقيق اللجنة، منعت شركة كيرشنر Kershner متداوليها من شراء الأوراق المالية في العروض المغطاة.

 

إقرا هذا الخبر | SEC تتهم Delphia وGlobal Predictions بالإدلاء ببيانات زائفة بخصوص استعمال الذكاء الاصطناعي

 

إذا رغبت شركة كيرشنر Kershner في شراء الأوراق المالية في أي عرض مغطى في المستقبل، فإنها توافق على اتخاذ بعض الإجراءات، بما في ذلك اعتماد وتنفيذ والحفاظ على سياسات وإجراءات مكتوبة للامتثال تكون معقولة لمنع انتهاكات القاعدة 105.

دون الاعتراف أو نفي النتائج في أمر اللجنة، وافقت شركة كيرشنر Kershner على التوقف عن ارتكاب أو التسبب في انتهاكات القاعدة 105، ودفع تعويض قدره 593,375.76 دولارًا، وفوائد ما قبل الحكم بقيمة 94,268.84 دولارًا، وغرامة مدنية قدرها 812,355.40 دولارًا.