الهيئة البريطانية FCA تفرض غرامةعلى سيتي جلوبال ماركتس

الهيئة البريطانية لسلوكيات السوق المالية (FCA) تفرض غرامة بقيمة 27.7 مليون جنيه إسترليني على سيتي جلوبال ماركتس ليميتد (CGML) بسبب فشل أنظمتها وضوابطها التجارية.

أدت الأخطاء في أنظمة الشركة وضوابطها إلى بيع أسهم بقيمة 1.4 مليار دولار أمريكي في الأسواق الأوروبية عندما لم يكن ينبغي ذلك.

في 2 مايو 2022، كان تاجر CGML يعتزم بيع سلة من الأسهم بقيمة 58 مليون دولار أمريكي. قام التاجر بخطأ في إدخال السلة في نظام إدارة الطلبات. ونتيجة لذلك، تم إنشاء سلة بقيمة 444 مليار دولار أمريكي.

حجبت ضوابط CGML مبلغ 255 مليار دولار أمريكي من تقدم السلة، ولكنها لم تحجب المبلغ المتبقي البالغ 189 مليار دولار أمريكي الذي تم إرساله إلى خوارزمية التداول. تم تصميم الخوارزمية المحددة لوضع أجزاء من هذا الطلب الكلي للبيع في السوق على مدار باقي اليوم.

 

 

اقرأ هذا الخبر| SIX وKSD يتعاونان في مجال إيداع وتسوية الأوراق المالية

 

 

تم بيع إجمالي قيمته 1.4 مليار دولار أمريكي من الأسهم عبر بورصات أوروبية، قبل أن يلغي التاجر الطلب. وقد تزامن ذلك مع انخفاض مؤقت في بعض المؤشرات الأوروبية الذي استمر لبضع دقائق.

في حين أن بعض أجزاء إطار التحكم في التداول بشركة CGML عملت كما كان متوقعًا، إلا أن بعض الضوابط الأساسية كانت غائبة أو غير كافية. وعلى وجه الخصوص، لم يكن هناك حظر صارم يرفض هذه السلة الضخمة الخاطئة من الأسهم بالكامل ويمنع وصول أي جزء منها إلى السوق.

نظرًا للتصميم السيء، كان التاجر قادرًا أيضًا على تجاوز تنبيه منبثق يدويًا، دون الحاجة إلى التمرير وقراءة جميع التنبيهات الموجودة فيه. كانت مراقبة الوقت الفعلية للشركة غير فعالة، مما يعني أنها كانت بطيئة جدًا في تصعيد التنبيهات الداخلية بشأن الصفقات الخاطئة.

لم تعارض CGML نتائج الهيئة البريطانية لسلوكيات السوق المالية (FCA) ووافقت على التسوية، مما يعني أنها مؤهلة للحصول على خصم بنسبة 30%. بدون هذا الخصم، كانت قيمة العقوبة المالية التي فرضتها FCA ستبلغ 39,666,000 جنيه إسترليني.

في 22 مايو 2024، فرضت هيئة الرقابة المالية للمنظمة الإشرافية المضمنة (PRA) أيضًا عقوبة مالية قدرها 33,880,000 جنيه إسترليني على CGML بعد إجراء تحقيقها الخاص في المسائل المتعلقة.