تذكير بانتهاء فترة عدم المخالفة لمنصات تداول العملات المشفرة

تذكر هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ الجمهور بأن فترة عدم المخالفة لمنصات تداول الأصول الافتراضية (VATPs) التي تعمل في هونغ كونغ بموجب قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (الباب 615) (AMLO) ستنتهي في 1 يونيو 2024.

يجب أن تكون جميع منصات VATPs التي تعمل في هونغ كونغ إما مرخصة من قبل SFC أو متقدمين للحصول على ترخيص يُعتبرون مرخصين بموجب AMLO. إن تشغيل VATP في هونغ كونغ بمخالفة AMLO جريمة جنائية، وستتخذ SFC جميع الإجراءات المناسبة ضد أي انتهاك للقانون.

يُحث المستثمرون على التداول بالأصول الافتراضية فقط على منصات VATPs المرخصة من قبل SFC. يجب عليهم التحقق من “قائمة منصات تداول الأصول الافتراضية المرخصة” على موقع SFC للتأكد مما إذا كانت VATP التي يتعاملون معها مرخصة رسميًا من قبل SFC.

بالإضافة إلى ذلك، يجب تذكير المستثمرين بأن المتقدمين للحصول على ترخيص يعتبرون غير مرخصين رسميًا من قبل SFC. قد تكون هذه المتقدمين قد كانوا يعملون في هونغ كونغ قبل نظام ترخيص VATP الجديد بموجب AMLO. على الرغم من أنهم اتخذوا التزامًا بتعزيز سياساتهم وإجراءاتهم وأنظمتهم وضوابطهم للامتثال لمتطلبات الرقابة التنظيمية لـ SFC، إلا أنهم لا يزالون بحاجة إلى إظهار التنفيذ الفعلي وفاعلية هذه التدابير لارتياح SFC.

 

 

اقرأ هذا الخبر| أكملت Commerzbank عملية ترحيل عمليات الصرف الأجنبي إلى منصة MX.3 الخاصة بـ Murex

 

 

يجب على المتقدمين للحصول على ترخيص (وأصحابهم النهائيين) الذين يعتبرون غير مرخصين رسميًا الامتثال الكامل لجميع متطلبات الرقابة التنظيمية وشروط الترخيص لـ SFC. ولا تتوقع SFC من هؤلاء المتقدمين تسويق خدماتهم بنشاط أو استقطاب عملاء جدد تجزئة قبل إظهار التنفيذ الفعلي وفاعليةتلك الإجراءات والسيطرات لارتياح SFC والحصول على الترخيص الرسمي.

تذكر SFC أيضًا جميع VATPs وأصحابهم النهائيين بأنه يجب الامتثال لجميع القوانين واللوائح السارية، بما في ذلك وليس على سبيل الحصر، منع المقيمين الصينيين القاريين من الوصول إلى أي من خدماتهم المتعلقة بالأصول الافتراضية واتخاذ جميع التدابير الضرورية للحصول على الجهات التي تسيطر على VATPs والأطراف ذات الصلة للقيام بالمثل.

تهدف الإجراءات المفروضة للتوازن بين حماية المستثمرين وتسهيل تطوير السوق. وبالتالي، فإنها تعد ترتيبًا مؤقتًا فقط، حيث أن أي عدم الامتثال لمتطلبات التنظيم الرئيسية لحماية المستثمر سيؤدي إلى رفض سريع من جانب SFC لطلب ترخيص المتقدم الذي يُعتبر غير مرخصًا.

خلال الأشهر القادمة، أثناء متابعة متقدمي الترخيص الذين يُعتبرون غير مرخصين رسميًا، ستقوم SFC بإجراء تفتيشات في الموقع للتحقق من الامتثال لمتطلبات التنظيم الرئيسية لـ SFC، مع التركيز بشكل خاص على حماية أصول العملاء وعمليات معرفة العميل.

بموجب AMLO، يُشترط على أي شخص يقوم بأعمال توفير خدمة الأصول الافتراضية (أي تشغيل بورصة للأصول الافتراضية) في هونغ كونغ، أو يعتبر نفسه يقوم بهذه الأعمال، أن يتقدم بطلب للحصول على ترخيص من SFC.

يمكن لـ VATPs التي كانت تقوم بأعمال في هونغ كونغ لتوفير خدمة الأصول الافتراضية قبل 1 يونيو 2023 (VATP السابقة) مواصلة تقديم هذه الخدمات في هونغ كونغ اعتبارًا من 1 يونيو 2024 دون خرق متطلبات الترخيص، شريطة أن يعتبر هذه VATPs متقدمين للحصول على ترخيص بموجب AMLO. لتكون مؤهلة لهذا الترتيب، يجب على VATP السابقة تلبية بعض شروط الاعتبار وتأكيد قدرتها على الامتثال الكامل لمتطلبات التنظيم الرئيسية لـ SFC.