الهيئة الأمريكية للأوراق المالية والبورصات تتهم شركة Tiger Wolf Capital بالاحتيال

الهيئة الأمريكية للأوراق المالية والبورصات (SEC) تتهم شركة Tiger Wolf Capital بالاحتيال على المستثمرين من خلال نظام بونزي

قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) اتهامات ضد فرانك لينولد ميركادو وشركة الاستشارة غير المسجلة التي يسيطر عليها وهي Tiger Wolf Capital, LLC، بالاحتيال على أكثر من 100 مستثمر من خلال نظام بونزي.

وفقًا للشكوى المقدمة من قبل الـSEC، بين أغسطس 2019 وفبراير 2023، قام ميركادو وشركة Tiger Wolf بإصدارات غير مسجلة للأوراق المالية، جمعوا خلالها أكثر من 1.4 مليون دولار من أكثر من 100 مستثمر فردي وعملاء استشاريين.

تزعم الشكوى أن Tiger Wolf وميركادو ادعوا بشكل كاذب، بين أمور أخرى، أن العملاء يحصلون على “50%+” عائد استثماري وتروج لـ “تركيز غير متنازع عليه على إدارة المخاطر”.

 

 

اقرأ هذا الخبر| المؤشر العام للسوق السعودي “تاسي” يقترب من خسارة 1000 نقطه في مايو 2024

 

 

في الواقع، لم يستثمر ميركادو، الذي لم يمتلك أي خبرة سابقة في صناعة الأوراق المالية، وشركة Tiger Wolf غالبية أموال العملاء في العروض التابعة لشركة Tiger Wolf، واستخدما بدلاً من ذلك أموال المستثمرين الجدد لدفع أموال المستثمرين الحاليين. تدعي الـSEC أيضًا أن ميركادو استخدم أموال المستثمرين في النفقات الشخصية وأنشأ بيانات حساب مزيفة لخلق وهم الأرباح.

تم تقديم الشكوى في 30 مايو 2024 في المحكمة الفيدرالية لمنطقة غرب شمال كارولاينا، وتتهم ميركادو وشركة Tiger Wolf بانتهاك الفقرات 5 (أ)، 5 (ج) و 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، والفقرة 10 (ب) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 والمادة 10ب-5 المتعلقة به، والفقرات 206 (1)، (2) و (4) من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، والمادة 206(4)-8 المتعلقة به.

دون نفي الاتهامات، وافق ميركادو وشركة Tiger Wolf على دخول أمر قضائي، بعد الموافقة من المحكمة، يمنعهما بشكل دائم من انتهاك القوانين المذكورة ووافقا على دفع مبلغ محدد لاحقًا كتعويضوإضافة إلى ذلك، وافق ميركادو على حظر دائم يمنعه من تولي منصب مدير أو مدير تنفيذي في شركة عامة، ويمنعه بشكل دائم أيضًا من المشاركة في إصدار أو شراء أو عرض أو بيع الأوراق المالية، باستثناء حسابه الشخصي.