تفقد الهيئة الأسترالية لتنظيم الأوراق المالية ASIC تراخيص شركة XTrade

تفقد الهيئة الأسترالية لتنظيم الأوراق المالية والاستثمار (ASIC) تراخيص شركة وساطة العقود مقابل الفروقات (CFDs) XTrade.AU Pty Ltd (XTrade) بسبب “السلوك غير الأخلاقي”.

كانت XTrade تقدم لعملائها فرصًا للتداول في عقود الفروقات وعقود صرف العملات الأجنبية.

ذكرت ASIC أنها قامت بإلغاء ترخيص XTrade لخدمات الأوراق المالية الأسترالية (AFS) بعد أن كشف تحقيقها أن العديد من العملاء المعرضين للخطر تم تشجيعهم على التداول في عقود الفروقات في ظروف لا يمكنهم فيها تحمل ذلك أو لديهم خبرة تداول محدودة مما أدى إلى خسائر كبيرة لبعض المستهلكين.

كشف تحقيق ASIC أن XTrade لم تلتزم بالتزاماتها العامة كشركة حاصلة على ترخيص AFS وقامت بما يلي:

اشتركت في سلوك غير أخلاقي.
لم تتخذ خطوات معقولة لضمان أن ممثليها يلتزمون بقوانين الخدمات المالية.
لم تكن لديها ترتيبات كافية لإدارة المصالح المتعارضة.
فشلت في اتخاذ خطوات معقولة لضمان أن توزيع منتجاتها للتجزئة متسق مع تحديد سوقها المستهدف.

 

 

اقرأ هذا الخبر| CME تفرض غرامة على BNP باريبا لانتهاك مزعوم لقواعد NYMEX

 

لم تقم بكل ما هو ضروري لضمان توفير الخدمات المالية بكفاءة وبصدق وبشكل عادل.
وجدت ASIC أيضًا أن XTrade وضعت مصالحها الخاصة فوق مصالح عملائها ولم تتصرف بحسن نية، ولم تستوفِ المعايير المتوقعة من شركة حاصلة على ترخيص AFS.

علاوة على ذلك، وجدت ASIC أن XTrade فشلت في منع ممثليها من القيام بسلوك غير أخلاقي على مر السنين ولم تضمن أنهم يخضعون لتدريب كافٍ.

قدمت XTrade طلبًا للتحقيق وتأجيل قرار ASIC بإلغاء الترخيص إلى المحكمة الإدارية للاستئنافات (AAT) في 29 أبريل 2024. وبعد جلسة تداولية في 31 مايو 2024، رفضت AAT طلب تأجيل XTrade. هذا يعني أن ترخيص XTrade للخدمات المالية الأسترالية لا يزال ملغيًا حتى يتم اتخاذ قرار نهائي من قبل AAT بشأن طلب المراجعة الأساسي.

تعمل XTrade بترخيص Aاسيك تلقي باللوم على XTrade لممارستها سلوكًا غير أخلاقي وتجاوزها للمعايير المتوقعة منها كشركة حاصلة على ترخيص AFS. تم إلغاء ترخيص XTrade بعد أن تبين أن الشركة قامت بتشجيع عدد من العملاء الضعفاء على التداول في عقود الفروقات (CFDs) في ظروف لا يمكنهم تحملها أو لديهم خبرة تداول محدودة، مما أدى إلى خسائر كبيرة لبعض المستهلكين.

توصلت ASIC إلى أن XTrade قامت بسلوك غير أخلاقي ولم تلتزم بالتزاماتها العامة كشركة حاصلة على ترخيص AFS. وجدت ASIC أيضًا أن XTrade وضعت مصالحها الخاصة فوق مصالح عملائها ولم تتصرف بحسن نية. تم رفض طلب XTrade لتأجيل إلغاء الترخيص حتى يتم إجراء مراجعة أخيرة من قبل المحكمة الإدارية للاستئنافات (AAT).

يعد القرار الذي اتخذه ASIC جزءًا من جهودها لمكافحة السلوك غير الأخلاقي في قطاع الأدوات المالية المشتقة للتجزئة، وقد اتخذت أيضًا إجراءات تنظيمية لحماية المستهلكين من منتجات الأدوات المالية المشتقة ذات المخاطر العالية.