هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تأمر Merrill Lynch بدفع 1.48 مليون دولار كتعويض لـ 1361 عميلًا
- fxrest sakr
- منذ 5 أشهر
- 374
توصلت شركة ميريل لينتش Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated إلى تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بشأن مزاعم بانتهاك القواعد.
من يناير 2018 حتى يونيو 2022، وفيما يتعلق بالمعاملات الوسيطة التي تشمل منتجات مؤهلة للإعفاء من رسوم الاستشارة، فشلت ميريل لينتش Merrill Lynch في إنشاء والحفاظ على نظام إشرافي وإجراءات مكتوبة مصممة بشكل معقول لضمان أن ممثليها المسجلين لديهم أساس معقول للاعتقاد بأن توصياتهم كانت مناسبة أو في مصلحة كل عميل.
إقرا هذا الخبر | هيئة FINRA تذكّر الشركات الأعضاء بالتزاماتها التنظيمية عند استخدام الذكاء الاصطناعي التوليدي Gen AI
نتيجة لفشل الشركة الإشرافي، دفع العملاء الذين يحملون أكثر من 2000 حساب ما يقرب من 1.5 مليون دولار في رسوم يمكن تجنبها.
بسبب ما سبق، انتهكت ميريل لينتش Merrill Lynch قواعد FINRA 3110 و 2010.
بالإضافة إلى ذلك، للفترة من 30 يونيو 2020 إلى 30 يونيو 2022، انتهكت ميريل لينتش Merrill Lynch أيضًا قانون الأوراق المالية لعام 1934، القاعدة 15l-1(a)(1) لعدم الامتثال لالتزام الامتثال لتنظيم أفضل مصلحة (Reg BI).
وافقت ميريل لينتش Merrill Lynch على توجيه توبيخ لها ودفع تعويض قدره 1,486,380 دولار بالإضافة إلى الفائدة لـ 1,361 عميلًا فريدًا.
