مدير صندوق التحوط في هونغ كونغ يُجبر على رد 5.6 مليون دولار من الأرباح غير المشروعة الناتجة عن التداولات الزائفة

أمر محكمة السوق المالية (MMT) السيد جوناثان دومينيك آيو واي تشينج، المسؤول السابق في شركة تاراسكون كابيتال Tarascon Capital Management (هونغ كونغ) المحدودة، برد الأرباح غير المشروعة التي تزيد عن 5.6 مليون دولار من التداولات الزائفة واستبعاده لمدة أربع سنوات بعد الإجراءات القانونية التي رفعتها لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC).

 

إقرا هذا الخبر | تحذر هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) الجمهور من الكيانات التي تعمل تحت اسمي “TCAME” و “BitCloud”

 

في 22 يومًا من أيام التداول بين أغسطس وسبتمبر 2014، قام آيو بوضع أوامر متزامنة في أسهم شركتي سينوفارم تيك Sinopharm Tech Holdings Limited و كوانتوم ثينكينج Quantum Thinking Limited من خلال حسابات الوساطة لصندوق التحوط الذي تديره تاراسكون Tarascon وحساب والدته، مما أدى إلى تنفيذ أوامر متعارضة ضد بعضها البعض.

تسببت هذه التداولات المتطابقة، التي أثرت في خلق مظهر زائف أو مضلل للتداول النشط أو بالنسبة للسعر في الأسهم المدرجة، في تحقيق مكاسب بقيمة 5.6 مليون دولار في حساب الوساطة الخاص بوالدته على حساب صندوق التحوط.

في الوقت المعني، كان آيو مسؤولاً عن إدارة واتخاذ قرارات الاستثمار لصندوق التحوط، وكان أيضًا مديرًا، ومدير الاستثمار الرئيسي، ومساهمًا رئيسيًا في تاراسكون Tarascon.

أصدرت محكمة السوق المالية الأوامر التالية ضد آيو:

أمر الاستبعاد يمنعه من أن يكون مديرًا أو متورطًا في إدارة أي شركة مدرجة أو غير مدرجة في هونغ كونغ لمدة أربع سنوات، اعتبارًا من 28 يونيو 2024.

 

إقرا هذا الخبر | تحذر هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ الجمهور من منتجات استثمار مشبوهة

حظر عليه التعامل في الأوراق المالية، عقود الفيوتشر، عقود الصرف الأجنبي المرفوعة أو صناديق الاستثمار الجماعية في هونغ كونغ لمدة أربع سنوات، اعتبارًا من 28 يونيو 2024.
عدم الانخراط في أي سلوك يشكل سوء تصرف في السوق.
دفع للحكومة مبلغ 5,617,540 دولارًا كقيمة للأرباح التي حصل عليها نتيجة لسوء تصرفه في السوق.
دفع تكاليف التحقيق والإجراءات القانونية للجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة، بالإضافة إلى تكاليف إجراءات محكمة السوق المالية.