لجنة SEC تحصل على حكم نهائي ضد مستشار استثماري

حصلت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC على حكم نهائي ضد إيفاريست سي. أماه، وهو مستشار استثماري تم اتهامه سابقًا بتشغيل مخطط استثماري احتيالي.

في 9 أغسطس 2021، اتهمت اللجنة أماه بتشغيل مخطط احتيالي على مدار سنوات جمع من خلاله حوالي 700,000 دولار من عملائه الاستشاريين باستخدام بيانات كاذبة ومضللة حول أدائه الاستثماري. في 28 سبتمبر 2023، منحت المحكمة طلب اللجنة للحكم المستعجل. عند القيام بذلك، وجدت المحكمة أن أماه مسؤول عن الاحتيال في استدراج الاستثمارات عن طريق “تقديم توقعات إيجابية باستمرار بينما فشل في الكشف عن الخسائر الخطيرة التي تكبدها باستمرار.”

 

إقرا هذا الخبر | سحب هيئة CySEC ترخيص CIF لشركة Pricewaterhousecoopers للخدمات الاستثمارية

 

في 2 يوليو 2024، أصدرت المحكمة حكمًا نهائيًا يمنع أماه بشكل دائم من انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في القسم 17(a) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، والقسم 10(b) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 وقاعدة 10b-5 التابعة له، والأقسام 206(1)، (2)، و(4) من قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940 وقاعدة 206(4)-8 التابعة له.

كما أمرت المحكمة أماه بإعادة 10,000 دولار من المكاسب غير المشروعة، مع 1,617.82 دولار كفوائد على الحكم المسبق، ودفع غرامات مدنية قدرها 669,667 دولارًا.