تم حظر المدير التنفيذي لشركة EuropeFX بيدرو ساسو لمدة خمس سنوات من قبل ASIC
- fxrest ٍٍSherif
- منذ 5 أشهر
- 394
أعلنت هيئة الرقابة المالية الأسترالية ASIC أن بيدرو إدواردو ساسو، المدير التنفيذي لشركة Maxi EFX Global AU Pty Ltd (EuropeFX)، تم حظره من قبل ASIC عن تولي منصب مدير أو التحكم في كيان يدير نشاطًا ماليًا.
كانت EuropeFX الممثل المعتمد لشركة Union Standard International Group Pty Ltd (USGFX) السابقة لتقديم الخدمات المالية في أستراليا، والتي تم إعلان تصفيتها الآن.
قدمت EuropeFX لعملائها في التجزئة إمكانية الوصول إلى منتجات مشتقة خارج البورصة (OTC) التي أصدرتها USGFX، بما في ذلك عقود الفروقات (CFDs).
وجدت ASIC أن لديها أسباب تدعو إلى الاعتقاد بأن السيد ساسو غير كفء للعمل كمسؤول في شركة خدمات مالية ولا يعتبر شخصًا ملائمًا في هذا الصدد، ويجب أن يتم حظره من أداء هذه الوظيفة لمدة خمس سنوات.
أقرا هذا الخبر : تقارير CMC Markets الأداء في الربع الأول من السنة المالية 2025 يتماشى مع التوقعات
وجدت ASIC أن السيد ساسو:
– لم يمارس إشرافًا يذكر على عملية EuropeFX ولم يتخذ خطوات للتخفيف أو عنون أي مشاكل داخل عمل الشركة
– تخلص من مسؤولياته في الإشراف والرقابة لأشخاص خارجيين، دون وجود هياكل منظمة ومناسبة للرصد، و
– لم يتخذ إجراءات لمعالجة أو اتخاذ خطوات كافية للتحقيق في المشاكل التي نشأت خصوصًا فيما يتعلق بشكاوى العملاء.
أصبح أمر حظر بيدرو ساسو ساري المفعول في 6 مايو 2024. ثم تقدم في 8 مايو 2024 بطلب للمحكمة الإدارية للاستئناف قرار ASIC، بالإضافة إلى طلبات للتوقف عن التنفيذ وأوامر السرية. بعد جلسة استئنافية في 25 يونيو 2024، أصدرت المحكمة الإدارية قرارًا في 23 يوليو 2024 يرفض فيه طلب بيدرو ساسو لأوامر التوقف عن التنفيذ والسرية.
تم تسجيل حظر السيد ساسو على سجل ASIC للأشخاص المحظورين والمستبعدين.
السيد ساسو كان مديرًا لشركة EuropeFX من 28 مارس 2018 إلى 20 سبتمبر 2018. ومنذ 30 أبريل 2019، كان السيد ساسو المدير الوحيد لشركة EuropeFX.
في 8 يوليو 2020، دخلت USGFX إلى إدارة تطوعية وفي 3 سبتمبر 2020 تم تعيين مسؤولو إدارة التصفية عليها.
في يوليو 2020، علقت ASIC ترخيص AFS لـ USGFX وفي سبتمبر 2020، ألغت ASIC ترخيص AFS لـ USGFX.
في 10 ديسمبر 2019، قامت ASIC باتخاذ إجراء ضد USGFX في المحكمة الفيدرالية الأسترالية وفقًا للمادة 1323 من قانون الشركات. في 10 ديسمبر 2020، بدأت ASIC إجراءات العقوبات المدنية ضد USGFX وممثليها السابقين، EuropeFX وTradeFred. في 25 أغسطس 2023، انتهت المحاكمة فيما يتعلق بالمسؤولية والحكم محفوظ حاليًا.
