قرار تأديبي صادر ضد باركليز كابيتال Barclays Capital من قبل بورصة Cboe

أصدرت بورصة Cboe إشعارًا بقرار تأديبي ضد شركة “باركليز كابيتال” بسبب انتهاكات مزعومة تتعلق بقواعد Cboe.

التفاصيل الرئيسية:

– تسجيل أوقات غير دقيقة لدخول الأوامر: من يوليو 2017 وحتى مارس 2022، فشلت باركليز Barclays Capital في تسجيل أوقات دقيقة لدخول الأوامر لآلاف من طلبات الخيارات اليدوية التي أرسلتها إلى وسطاء خارجيين للتنفيذ في بورصة Cboe والبورصات الأخرى. اعتمدت “باركليز” على الوسطاء الخارجيين لإدخال أوقات استلام الطلبات كنقطة دخول في نظام إدارة الطلبات الخاص بها، ولكن غالبًا ما لم تكن تلك الأوقات تعكس بشكل دقيق أوقات الإرسال الفعلية للأوامر.

– انتهاك قواعد Cboe: هذه الممارسات تمثل انتهاكات لقواعد Cboe 4.2 و7.1 و8.2 و15.1 خلال فترة سريانها، وكذلك لانتهاك المادة 17(a) من قانون الأوراق المالية والقاعدة 17a-3 بموجب ذلك، حيث أن “باركليز”، بتسجيلها لأوقات دخول غير دقيقة للأوامر، فشلت في الاحتفاظ بسجلات دقيقة.

 

اقرأ هذا الخبر| أعلن بنك باركليز Barclays عن تعيين David Garner رئيس عالمي لتداول السندات المضمونة في منتجات الأوراق المالية

 

– نقص في نظام الإشراف: من يوليو 2017 وحتى أبريل 2021، لم تقم “باركليز” بمراجعة واحدة فقط لدقة أوقات دخول الأوامر ولم يكن لديها نظام إشرافي أو إجراءات مكتوبة للإشراف (WSPs) مصممة لمراجعة دقة تلك الأوقات. عندما أجرت “باركليز” مراجعة واحدة في منتصف 2019، وجدت أن سجلاتها لأوقات دخول الأوامر كانت غير دقيقة في العديد من الحالات. ولم تتخذ “باركليز” خطوات معقولة لتصحيح المشكلة المكتشفة.

– غرامات سابقة: هذه ليست المرة الأولى التي تواجه فيها “باركليز” مشاكل تأديبية تتعلق بتسجيل أوقات دخول الأوامر. في يونيو 2014، تم تغريم الشركة بمبلغ 700,000 دولار من قبل NYSE Arca، وفي 2021 تم تغريمها مبلغ 480,000 دولار من قبل Cboe وبورصات أخرى.

– العقوبات: في ضوء الانتهاكات المزعومة والتاريخ التأديبي السابق للشركة، وافقت “باركليز” على:

– توبيخ رسمي (Censure).
– دفع غرامة مالية قدرها 437,500 دولار.

هذا القرار جزء من تسويات أخرى توصلت إليها الشركة مع بورصات NYSE American وNYSE Arca وNasdaq Phlx.