فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة على شركة SAL Equity Trading
- fxrest ٍٍSherif
- منذ شهرين
- 181
فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة على شركة SAL Equity Trading بقيمة 75,000 دولار أمريكي كجزء من تسوية.
من فبراير 2021 إلى مايو 2023، قامت شركة SAL Equity Trading (SALET) بتقديم تقارير غير دقيقة إلى نظام التقارير والامتثال التجاري (TRACE) لحوالي 183,000 معاملة في الأوراق المالية المؤهلة لـ TRACE دون تضمين المؤشر المطلوب “بدون تعويض” (NR)، مما يعد انتهاكًا لقواعد FINRA 6730(d) و2010.
إقرا هذا الخبر | VT Markets تصبح راعية لنادي نيوكاسل يونايتد لكرة القدم Newcastle United FC
وخلال نفس الفترة، فشلت SALET في إنشاء والحفاظ على نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات إشراف مكتوبة (WSPs)، مصممة بشكل معقول لضمان الامتثال لقانون FINRA 6730(d)، مما يشكل انتهاكًا لقواعد FINRA 3110 و2010.
وبالإضافة إلى الغرامة، وافقت الشركة على تلقي توبيخ.
