آخر الاخبار
مجموعة SquaredFinancial تدعو المواهب العالمية لتشكيل مستقبل التداول عبر الإنترنت
باي بال PayPal تُطلق حل المدفوعات العالمي الجديد للمؤسسات الصغيرة
الهيئة اليابانية للخدمات المالية تصدر أوامر لتحسين الأعمال لبنك MUFG وشركة Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities
شركة Spotware تُقدم خدمات نسخ التداول في إصدار جديد من cTrader Desktop
روبنهود Robinhood تضيف عقود الخيارات على مؤشرات Cboe إلى قائمة أدوات الاستثمار
قرار شركة FXSpotStream بتعيين رئيس جديد لإدارة قسم السيولة 
مخاوف الركود تضغط على أسهم اليابان
ايتورو eToro الآن في التداول الاجتماعي من خلال شراكتها مع تويتر Twitter
المؤسس المشارك لـ FTX يعترف بالاحتيال مع سام بانكمان فرايد
هيئة الرقابة المالية FCA تغلق IBP Markets وسط مخاوف من مخاطر الجرائم المالية
شركة Broadridge تطلق منصة البيانات Tradeverse
ماستركارد Mastercard تُطلق برنامج الدفع الحيوي في Uruguay
هيئة SEC توجه تهمة إلى شركة Trillium Capital بمخطط احتيالي للتلاعب بأسهم شركة Getty Images
حصرياً توب إف إكس TopFX تعين Vince De Castro في منصب المدير التنفيذي للتسويق
أمرت هيئة الشركات والبورصة الإيطالية CONSOB بحجب الوصول إلى أربعة مواقع إلكترونية تقدم خدمات مالية
زيارة "بيلوسي" إلى تايوان تهبط بأسهم اليابان
شركة Ripple تتطلع للبنوك المركزية بعد انتصارها قانونياً على الهيئة التنظيمية
شركة الوساطة Daman Markets قامت بإضافة جديدة لفريق إدارتها العليا بتعيين سامر فخر الدين
"نيكي" الياباني يرتفع لأعلى مستوى في أكثر من 6 أسابيع
وائل حماد يتحدث عن رؤية "إكس أس" 2024 خلال مقابلة مع موقع "أف أكس ماغ"
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

JP Morgan Securities تدفع غرامة قدرها 190 ألف دولار بسبب مزاعم انتهاك قواعد FINRA

  • fxrest sakr
  • منذ شهرين
  • 244
JP Morgan Securities تدفع غرامة قدرها 190 ألف دولار بسبب مزاعم انتهاك قواعد FINRA

وافقت شركة جى بى مورجان J.P. Morgan Securities LLC على دفع غرامة قدرها 190,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

في الفترة من أكتوبر 2020 إلى يناير 2022، سمحت الشركة لعشرة أفراد من مجموعة الاستثمار والخدمات المصرفية للشركات في الولايات المتحدة (ICB) بممارسة أنشطة مصرفية استثمارية تتطلب التسجيل في فترات لم يكونوا مسجلين فيها لدى FINRA. ونتيجة لذلك، انتهكت الشركة قواعد FINRA 1210 و2010.

 

إقرا هذا الخبر | FINRA تفرض غرامة قدرها 225 ألف دولار على شركة American Portfolios للخدمات المالية

 

خلال نفس الفترة، لم يكن نظام الإشراف في الشركة مصممًا بشكل معقول لتحقيق الامتثال لمتطلبات التسجيل الخاصة بـ FINRA، مما أدى إلى انتهاك الشركة لقواعد FINRA 3110(a) و2010.

بالإضافة إلى الغرامة البالغة 190,000 دولار، وافق الطرف المجيب على توجيه توبيخ رسمي (censure).

5000
اقرأ ايضا
2000