JP Morgan Securities تدفع غرامة قدرها 190 ألف دولار بسبب مزاعم انتهاك قواعد FINRA
- fxrest sakr
- منذ شهرين
- 244
وافقت شركة جى بى مورجان J.P. Morgan Securities LLC على دفع غرامة قدرها 190,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
في الفترة من أكتوبر 2020 إلى يناير 2022، سمحت الشركة لعشرة أفراد من مجموعة الاستثمار والخدمات المصرفية للشركات في الولايات المتحدة (ICB) بممارسة أنشطة مصرفية استثمارية تتطلب التسجيل في فترات لم يكونوا مسجلين فيها لدى FINRA. ونتيجة لذلك، انتهكت الشركة قواعد FINRA 1210 و2010.
إقرا هذا الخبر | FINRA تفرض غرامة قدرها 225 ألف دولار على شركة American Portfolios للخدمات المالية
خلال نفس الفترة، لم يكن نظام الإشراف في الشركة مصممًا بشكل معقول لتحقيق الامتثال لمتطلبات التسجيل الخاصة بـ FINRA، مما أدى إلى انتهاك الشركة لقواعد FINRA 3110(a) و2010.
بالإضافة إلى الغرامة البالغة 190,000 دولار، وافق الطرف المجيب على توجيه توبيخ رسمي (censure).