وافقت شركة Wells Fargo على دفع غرامة قدرها 400,000

وافقت شركة Wells Fargo Clearing Services, LLC على دفع غرامة قدرها 400,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم القطاع المالي (FINRA).

في الفترة ما بين يناير 2017 إلى ديسمبر 2018، فشلت الشركة في الإشراف بشكل معقول على أحد ممثليها المسجلين السابقين الذي أوصى عملاء التجزئة بالتداول غير المناسب قصير الأجل للأسهم المفضلة الصادرة عن الاكتتاب، و صناديق الاستثمار المغلقة (CEFs)، والسندات المتوسطة الأجل (MTNs).

فشلت Wells Fargo Clearing Services في المتابعة بشكل مناسب على العلامات التحذيرية المتعلقة بالتداولات قصيرة الأجل لهذه المنتجات.

 

 

إقرا هذا الخبر | هائل أبو حمدان يتحدث عن إطلاق Hantec Prime

 

 

خلال نفس الفترة، فشلت الشركة في إنشاء نظام إشرافي معقول وصيانته لتقييم ما إذا كان ممثلوها المسجلون يوصون عملاء التجزئة بتداولات قصيرة الأجل للأسهم المفضلة وصناديق الاستثمار المغلقة التي لم تكن مناسبة لهم.

قام ما لا يقل عن 40 ممثلاً آخر للشركة بالتوصية لعملاء WFCS من التجزئة بشراء الأسهم المفضلة الصادرة عن الاكتتاب وصناديق الاستثمار المغلقة ثم بيعها في غضون 180 يومًا، مما تسبب في خسائر للعملاء بينما جمع الممثلون تنازلات وعمولات.

تُتهم الشركة بانتهاك قواعد FINRA 3110(a) و(b)، و2010.

وافقت Wells Fargo Clearing Services على فرض العقوبات التالية:

توبيخ رسمي؛
غرامة قدرها 400,000 دولار؛
تعويض قدره 599,025.29 دولار بالإضافة إلى الفوائد؛
مصادرة أرباح بقيمة 2,031,972.10 دولار بالإضافة إلى الفوائد.