آخر الاخبار
كيف يتبنى الرياضيون رعاية العملة المشفرة
أعلنت شركة ATFX عن إطلاق تأمين أموال العملاء ATFX Client Funds Insurance
البيتكوين والرموز المتبادلة في البورصة تدفعان أسواق التشفير في العام 2023
وجهت هيئة السلوك المالي البريطانية FCA تهمة بتشغيل شبكة للعملات المشفرة بشكل غير قانوني
انضمام كيان Robinhood Retirement إلى قوى الاستفادة من منصات تبسيط 401 K Rollovers
كوين بيس Coinbase تستجيب لـ الوائح الكندية و تعلق USDT و Dai و Rai StableCoins
تقييمات المخاطر والإعلانات الاستعدادات في اللحظات الأخيرة لصندوق Bitcoin المتداول في البورصة
حصلت Binance FZE، الشركة التابعة لـ Binance على ترخيص في دبي
Bitstamp تخطط لإطلاق تداول المشتقات في أوروبا
TradingView تضيف AMP Futures إلى الوسطاء المتاحين على تطبيق الجوال
شركة Corpay Cross-Border تصبح المورد الرسمي للعملات الأجنبية لنادي إيفرتون
تنضم Interactive Brokers إلى Cboe Europe Derivatives كمشارك تداول جديد
جمهور عملة Ethereum يرفع توقعاته السوقية مع اقتراب ترقية حدث Shapella
DXtrade تعلن عن شراكتها مع TipRanks
إقرار إثنين من كبار زملاء بنكمان فرايد بالذنب في بعض التهم الجنائية
مكاسب أسهم التكنولوجيا ترفع بورصة اليابان لذروة 6 أسابيع
تراجع حجم تداول الفوركس لشهر فبراير في ساكسو بنك Saxo Bank
مُطالبة هيئة السلوك المالي FCA الشركات بتعديل أو إزالة 8.5 ألف إضافة خلال 2022
أرباح "أبل".. بقعة ضوء وسط معاناة شركات التكنولوجيا
شركة Admirals تُنهي العام 2022 بإيرادات قياسية على الرغم من تراجع مقاييس النصف الثاني
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

وافقت شركة Dalmore Group على دفع غرامة قدرها 375,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ شهرين
  • 323
وافقت شركة Dalmore Group على دفع غرامة قدرها 375,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية

من يناير 2019 إلى ديسمبر 2022، فشلت Dalmore في إنشاء وصيانة نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات إشراف مكتوبة، مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لالتزاماتها المتعلقة بالملاءمة والمصلحة الأفضل فيما يتعلق ببيع الطروحات الخاصة، في انتهاك للمادة 15l-1(a)(1) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 (لائحة المصلحة الأفضل أو Reg BI)، وقواعد FINRA 3110 و2010.

خلال نفس الفترة، فشلت Dalmore في إنشاء وصيانة نظام إشرافي معقول لمنع إساءة استخدام المعلومات غير العامة الجوهرية، في انتهاك لقواعد FINRA 3110 و2010.

من يناير 2019 وحتى الآن، فشلت Dalmore في أخذ بصمات الأشخاص المرتبطين غير المسجلين الذين يُطلب منهم أن يتم أخذ بصماتهم، مما يشكل انتهاكًا للمادة 17(f) من قانون البورصة وقاعدة 17f-2 من قانون البورصة، وقاعدة FINRA 2010.

 

 

إقرا هذا الخبر | أعلنت اليوم شركة Intercontinental Exchange إطلاق خدمة ICE Voice

 

 

من أكتوبر 2019 وحتى الآن، فشلت Dalmore في الإبلاغ أو الإبلاغ في الوقت المناسب عن الأنشطة التجارية الخارجية لعشرة من ممثليها المسجلين في استمارات طلبات التسجيل الموحدة لصناعة الأوراق المالية (Forms U4)، في انتهاك للمادة الخامسة، القسم 2(c) من لوائح FINRA وقواعد FINRA 1122 و2010.

من أكتوبر 2020 وحتى الآن، انتهكت Dalmore معايير المحتوى الواردة في قاعدة FINRA 2210 من خلال اتصالاتها التجارية مع الأفراد على ثلاثة مواقع إلكترونية وفي سلسلة فيديو عبر الإنترنت تروج لأعمال الأوراق المالية الخاصة بالشركة.

من مايو 2022 وحتى سبتمبر 2023 على الأقل، فشلت Dalmore في تحديد موعد نهائي يجب استيفاء حد أدنى من التمويل في عرض خاص، وقامت بإطلاق أموال المستثمرين إلى المُصدر قبل تحقيق الحد الأدنى، في انتهاك مقصود للمادة 10(b) من قانون البورصة وقاعدة 10b-9 من قانون البورصة، وفي انتهاك لقاعدة FINRA 2010.

وأخيرًا، من أغسطس 2022 إلى يناير 2023، قدمت Dalmore استجابات متأخرة وغير كاملة وغير دقيقة لطلبات FINRA المتعلقة بالوثائق والمعلومات، في انتهاك لقواعد FINRA 8210 و2010.

بالإضافة إلى الغرامة البالغة 375,000 دولار، وافقت الشركة على تلقي توبيخ رسمي.

2000
اقرأ ايضا
5000