وافقت شركة Dalmore Group على دفع غرامة قدرها 375,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية
- fxrest ٍٍSherif
- منذ شهرين
- 323
من يناير 2019 إلى ديسمبر 2022، فشلت Dalmore في إنشاء وصيانة نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات إشراف مكتوبة، مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لالتزاماتها المتعلقة بالملاءمة والمصلحة الأفضل فيما يتعلق ببيع الطروحات الخاصة، في انتهاك للمادة 15l-1(a)(1) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 (لائحة المصلحة الأفضل أو Reg BI)، وقواعد FINRA 3110 و2010.
خلال نفس الفترة، فشلت Dalmore في إنشاء وصيانة نظام إشرافي معقول لمنع إساءة استخدام المعلومات غير العامة الجوهرية، في انتهاك لقواعد FINRA 3110 و2010.
من يناير 2019 وحتى الآن، فشلت Dalmore في أخذ بصمات الأشخاص المرتبطين غير المسجلين الذين يُطلب منهم أن يتم أخذ بصماتهم، مما يشكل انتهاكًا للمادة 17(f) من قانون البورصة وقاعدة 17f-2 من قانون البورصة، وقاعدة FINRA 2010.
إقرا هذا الخبر | أعلنت اليوم شركة Intercontinental Exchange إطلاق خدمة ICE Voice
من أكتوبر 2019 وحتى الآن، فشلت Dalmore في الإبلاغ أو الإبلاغ في الوقت المناسب عن الأنشطة التجارية الخارجية لعشرة من ممثليها المسجلين في استمارات طلبات التسجيل الموحدة لصناعة الأوراق المالية (Forms U4)، في انتهاك للمادة الخامسة، القسم 2(c) من لوائح FINRA وقواعد FINRA 1122 و2010.
من أكتوبر 2020 وحتى الآن، انتهكت Dalmore معايير المحتوى الواردة في قاعدة FINRA 2210 من خلال اتصالاتها التجارية مع الأفراد على ثلاثة مواقع إلكترونية وفي سلسلة فيديو عبر الإنترنت تروج لأعمال الأوراق المالية الخاصة بالشركة.
من مايو 2022 وحتى سبتمبر 2023 على الأقل، فشلت Dalmore في تحديد موعد نهائي يجب استيفاء حد أدنى من التمويل في عرض خاص، وقامت بإطلاق أموال المستثمرين إلى المُصدر قبل تحقيق الحد الأدنى، في انتهاك مقصود للمادة 10(b) من قانون البورصة وقاعدة 10b-9 من قانون البورصة، وفي انتهاك لقاعدة FINRA 2010.
وأخيرًا، من أغسطس 2022 إلى يناير 2023، قدمت Dalmore استجابات متأخرة وغير كاملة وغير دقيقة لطلبات FINRA المتعلقة بالوثائق والمعلومات، في انتهاك لقواعد FINRA 8210 و2010.
بالإضافة إلى الغرامة البالغة 375,000 دولار، وافقت الشركة على تلقي توبيخ رسمي.