آخر الاخبار
بورصة العملات المشفرة الأسترالية Swyftx Shelves تتخلي عن صفقة الاندماج مع سويفتكس بقيمة 1.5 مليار دولار
اعتماد العملات المشفرة على المستوى المؤسسي الافتقار إلى الوضوح التنظيمي يمثل نقطة ضعف
منصة eToro تطلق منتجات CFD جديدة للساعات الممتدة في تداول الأسهم
شركة CoinShares تعلن عن شطب استثمارها في FlowBank بمبلغ 21.8 مليون جنيه إسترليني
خدمة Zodia Custody من Standard Chartered تجمع 36$ في جولة تمويل من الفئة A
6 تحسينات تفخر شركة اوكتا اف اكس OctaFX بها خلال عام 2022
أصبح بنك ANZ أول بنك أسترالي كمزود للسيولة على منصة اف اكس سبوت ستريم FXSpotStream
إكسنس Exness تعيّن جريتا كيليت Greta Killyte كرئيسة للتسويق الإقليمي
ThinkMarkets UK تحقق المزيد من الإيرادات بينما تحقق أرباح أقل خلال عام 2022
3.4 مليار دولار إيرادات "أبوظبي الأول" في النصف الأول 2022
تفاقم خسائر العملاء مع انفجار أسواق عقود الفروقات البولندية
كيفية شراء العملات المشفرة باستخدام جوجل باي Google Pay أو أبل باي Apple Pay
أسهم أوروبا تتجه لتسجيل أفضل شهر منذ نوفمبر 2020
إكس أس XS.com تتصدر معرض التداول في الدار البيضاء بصفتها الراعي العالمي
هيئة السلوك المالي FCA تغرم 17 مليون جنيه إسترليني لـ ED&F Man لتداول أرباح العملاء
شركة Interactive Brokers تصدر بيانًا حول حالة النظام
تراجع الدخل الصافي لشركة Virtu Financial للعام 2022 بنسبة 43%
ارتفاع أرباح "الغانم للسيارات" بـ 12 بالمئة في النصف الأول
شركة ZERO Markets تصبح الشريك التجاري الرسمي لنادي ولفرهامبتون وولفز
هيئة ESMA تشهد ارتفاع في مخاطر الأسواق وتحذر من انخفاضات ذات علاقة
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

شركة Signet Securities تدفع غرامة بقيمة 100,000 دولار لتسوية اتهامات هيئة FINRA

  • fxrest sakr
  • منذ شهر واحد
  • 227
شركة Signet Securities تدفع غرامة بقيمة 100,000 دولار لتسوية اتهامات هيئة FINRA

وافقت شركة Signet Securities, LLC على دفع غرامة قدرها 100,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم القطاع المالي FINRA.

منذ 30 يونيو 2020 وحتى الآن، أخفقت شركة Signet Securities في الحفاظ على سياسات وإجراءات مكتوبة وتنفيذها، وكذلك في الحفاظ على نظام إشرافي مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال لالتزامات الشركة بموجب “لائحة أفضل الممارسات” (Reg BI) لإجراء العناية الواجبة المناسبة في تقييم عروض التوظيف الخاصة، لضمان أن التوصيات قد تكون في مصلحة بعض المستثمرين الأفراد.

نتيجة لذلك، انتهكت الشركة عمدًا المادة 15l-1(a)(1) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934، وخرقت قواعد FINRA 3110 و2010.

منذ يناير 2020 وحتى الآن، أخفقت الشركة أيضًا في الحفاظ على نظام إشرافي مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال لقواعد FINRA الخاصة بالأنشطة التجارية الخارجية (OBAs)، مما أدى إلى انتهاك الشركة لقواعد FINRA 3110، 3270.01، و2010.

 

اقرأ هذا الخبر| JP Morgan Securities تدفع غرامة قدرها 190 ألف دولار بسبب مزاعم انتهاك قواعد FINRA

 

في الفترة من 30 يونيو 2020 إلى 14 أبريل 2022، أخفقت الشركة في تسليم ملخص العلاقة مع العميل (النموذج CRS) إلى عملائها. وبين 14 أبريل 2022 وحتى الآن، قامت الشركة بتسليم النموذج CRS للعملاء الجدد لكنها لم تقدمه للعملاء الحاليين.

ومن خلال عدم تقديم النموذج CRS للعملاء، انتهكت Signet Securities عمدًا المادة 17(a)(1) والقاعدة 17a-14 من قانون الصرف، وقاعدة FINRA 2010.

كما وافقت الشركة على خضوعها للرقابة، بالإضافة إلى تقديم تعهد يتطلب من عضو في الإدارة العليا يكون مسؤولًا مسجلًا في الشركة، تقديم شهادة خطية تؤكد أنه تم تصحيح المشكلات وتنفيذ نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات إشراف مكتوبة مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لقانون الصرف 15l-1(a)(1) وقواعد FINRA 3110، 3270.01.

5000
اقرأ ايضا
5000