شركة Signet Securities تدفع غرامة بقيمة 100,000 دولار لتسوية اتهامات هيئة FINRA
- fxrest sakr
- منذ شهر واحد
- 227
وافقت شركة Signet Securities, LLC على دفع غرامة قدرها 100,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم القطاع المالي FINRA.
منذ 30 يونيو 2020 وحتى الآن، أخفقت شركة Signet Securities في الحفاظ على سياسات وإجراءات مكتوبة وتنفيذها، وكذلك في الحفاظ على نظام إشرافي مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال لالتزامات الشركة بموجب “لائحة أفضل الممارسات” (Reg BI) لإجراء العناية الواجبة المناسبة في تقييم عروض التوظيف الخاصة، لضمان أن التوصيات قد تكون في مصلحة بعض المستثمرين الأفراد.
نتيجة لذلك، انتهكت الشركة عمدًا المادة 15l-1(a)(1) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934، وخرقت قواعد FINRA 3110 و2010.
منذ يناير 2020 وحتى الآن، أخفقت الشركة أيضًا في الحفاظ على نظام إشرافي مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال لقواعد FINRA الخاصة بالأنشطة التجارية الخارجية (OBAs)، مما أدى إلى انتهاك الشركة لقواعد FINRA 3110، 3270.01، و2010.
اقرأ هذا الخبر| JP Morgan Securities تدفع غرامة قدرها 190 ألف دولار بسبب مزاعم انتهاك قواعد FINRA
في الفترة من 30 يونيو 2020 إلى 14 أبريل 2022، أخفقت الشركة في تسليم ملخص العلاقة مع العميل (النموذج CRS) إلى عملائها. وبين 14 أبريل 2022 وحتى الآن، قامت الشركة بتسليم النموذج CRS للعملاء الجدد لكنها لم تقدمه للعملاء الحاليين.
ومن خلال عدم تقديم النموذج CRS للعملاء، انتهكت Signet Securities عمدًا المادة 17(a)(1) والقاعدة 17a-14 من قانون الصرف، وقاعدة FINRA 2010.
كما وافقت الشركة على خضوعها للرقابة، بالإضافة إلى تقديم تعهد يتطلب من عضو في الإدارة العليا يكون مسؤولًا مسجلًا في الشركة، تقديم شهادة خطية تؤكد أنه تم تصحيح المشكلات وتنفيذ نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات إشراف مكتوبة مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لقانون الصرف 15l-1(a)(1) وقواعد FINRA 3110، 3270.01.