آخر الاخبار
مجموعة CME توقف متداولًا لانخراطه في ممارسات مضللة ومخالفة للقواعد
روبنهود Robinhood تطلق شيروود ميديا Sherwood Media التابعة للأخبار المالية
لجنة SEC تطالب Coinbase بتعليق جميع العملات المشفرة باستثناء Bitcoin
الهيئة الوطنية لسوق الأوراق المالية في إسبانيا CNMV تحدد 14 كيانًا غير مسجل بينما تشدد إسبانيا الرقابة المالية
حصول بيتباندا BitPanda على ترخيص VASP في النرويج وتعزيز تواجدها الأوروبي
CQG تُحسِّن التداول والتقارير في أحدث إصدار من CQG One و CQG Desktop
هيئة FCA التنظيمية تُحذر مُشغلي تطبيقات التداول لإيقاف ألعاب التداول
دوكاسكوبي Dukascopy تضيف منصة MT5 إلى مجموعة منصاتها التجارية
Standard Chartered تتعاون مع Wise Platform لتعزيز عروضها في مجال المدفوعات عبر الحدود للأفراد
SquaredFinancial توظف خبير ADSS السابق Francis Lee كرئيس لمنطقة آسيا
تعيين يوسي جافني كرئيس تنفيذي لمزود حلول العلامة البيضاء للوسطاء Wintrado
The very best Places to Pick Up Women
هيئة CySEC تطلب من RoboMarkets التوقف عن تقديم السلع ذات العلامات التجارية للعملاء
شركة Muinmos تتوسع في منطقة الشرق الأوسط وشمال إفريقيا وتعيّن المسؤول التنفيذي السابق في Plugit، نديم سعادة
شركة اس جى اكس SGX FX تضيف بنك Sumitomo Mitsui كمزود سيولة
منصة Wahed للاستثمار الحلال على الإنترنت تعين محسن صديقي السابق في OANDA بمنصب الرئيس التنفيذي
شركة التداول الاستثماري Funded Engineer معلقة من قبل موقع Propfirmmatch بسبب تعرض الحسابات الممولة للخطر
هيئة تنظيم الأصول الافتراضية VARA في دبي تطلق العنان لملكية العملات المشفرة من خلال خدمات الحفظ
TradingView تريدنج فيو توسع شراكتها مع فيرس FYERS
CQG تكشف عن نموذج تنبؤي للذكاء الاصطناعي للتجار
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

FINRA تفرض غرامة بقيمة 750 ألف دولار على Moomoo Financial

  • fxrest sakr
  • منذ أسبوعين
  • 318
FINRA تفرض غرامة بقيمة 750 ألف دولار على Moomoo Financial

Moomoo Financial مومو فاينانشيال تسدد غرامة قدرها 750,000 دولار لتسوية انتهاكات تنظيمية مع فينرا FINRA

أعلنت شركة مومو فاينانشيال Moomoo Financial Inc.، المعروفة سابقًا باسم Futu Inc.، عن موافقتها على دفع غرامة قدرها 750,000 دولار كجزء من تسوية مع الهيئة التنظيمية لصناعة الخدمات المالية (FINRA).

 

اقرأ هذا الخبر| فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة على شركة SAL Equity Trading

 

خلفية القضية:
منذ يناير 2020 وحتى الآن، قامت مومو فاينانشيال Moomoo Financial بدفع مبالغ مالية لأشخاص ذوي تأثير على وسائل التواصل الاجتماعي (المعروفين بـ “المؤثرين”) للترويج للشركة عبر منشوراتهم. إلا أن هذه المنشورات لم تكن عادلة أو متوازنة، واحتوت على وعود مضللة أو مبالغ فيها، ما أدى إلى انتهاك الشركة للقواعد التالية:
– FINRA Rules 2210(d)(1)
– 2210(e)
– 2220(d)(2)(A)
– 2010

 انتهاكات في الرقابة والإشراف:
بين يناير 2020 وسبتمبر 2022، فشلت الشركة في تعيين مسؤول مسجل لمراجعة واعتماد المحتوى الثابت للمؤثرين (مثل الفيديوهات) أو الاتصالات المتعلقة بالخيارات قبل نشرها على منصات التواصل الاجتماعي. كما لم تقم الشركة بمراجعة المنشورات التفاعلية التي نشرها المؤثرون في المنتديات الإلكترونية.

بالإضافة إلى ذلك، من يناير 2020 إلى نوفمبر 2021، لم تحتفظ الشركة بسجلات الاتصالات التي قام بها المؤثرون، بما في ذلك تواريخ الاستخدام، أو اسم المسؤول المسجل الذي وافق على هذه الاتصالات، أو تاريخ الموافقة (عند الحاجة). كما لم تقدم الشركة الاتصالات المتعلقة بالخيارات إلى قسم تنظيم الإعلانات في FINRA، حيثما كان ذلك مطلوبًا.

 فشل في الامتثال والإجراءات:
منذ يناير 2020 وحتى اليوم، لم تقم الشركة بوضع نظام إشرافي فعال أو إجراءات إشرافية مكتوبة (WSPs) لمراقبة الاتصالات على وسائل التواصل الاجتماعي التي ينشرها المؤثرون نيابة عنها، مما أدى إلى انتهاك العديد من القواعد التنظيمية، بما في ذلك:
– Securities Exchange Act of 1934 Section 17(a)
– Exchange Act Rule 17a-4(b)(4)
– FINRA Rules 2210(b), 2220(b), 2220(c), 4511, 3110, و2010

 

اقرأ هذا الخبر| FINRA تفرض غرامة قدرها 225 ألف دولار على شركة American Portfolios للخدمات المالية

 

انتهاكات سياسة الخصوصية:
بين يناير 2018 وديسمبر 2021، لم تقدم مومو فاينانشيال Moomoo Financial نسخة من سياسة الخصوصية إلى حوالي 450,000 عميل عند فتح حسابات الوساطة. كما فشلت في تقديم إشعارات الخصوصية السنوية لهؤلاء العملاء، مما أدى إلى انتهاك اللوائح التالية:
– Regulation S-P of the Exchange Act Rule 4 (17 CFR § 248.4)
– Regulation S-P Rule 5 (17 CFR § 248.5)
– FINRA Rule 2010

العقوبات الإضافية:
إلى جانب الغرامة، وافقت الشركة على التوبيخ وتعهدت بتعيين أحد كبار مديريها المسجلين لتقديم شهادة مكتوبة تؤكد معالجة المشكلات وتنفيذ نظام إشرافي يتضمن إجراءات إشرافية مكتوبة لضمان الامتثال لقواعد FINRA Rules 2210 و2220.

2000
اقرأ ايضا
5000