FINRA تفرض غرامة بقيمة 750 ألف دولار على Moomoo Financial

Moomoo Financial مومو فاينانشيال تسدد غرامة قدرها 750,000 دولار لتسوية انتهاكات تنظيمية مع فينرا FINRA

أعلنت شركة مومو فاينانشيال Moomoo Financial Inc.، المعروفة سابقًا باسم Futu Inc.، عن موافقتها على دفع غرامة قدرها 750,000 دولار كجزء من تسوية مع الهيئة التنظيمية لصناعة الخدمات المالية (FINRA).

 

اقرأ هذا الخبر| فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة على شركة SAL Equity Trading

 

خلفية القضية:
منذ يناير 2020 وحتى الآن، قامت مومو فاينانشيال Moomoo Financial بدفع مبالغ مالية لأشخاص ذوي تأثير على وسائل التواصل الاجتماعي (المعروفين بـ “المؤثرين”) للترويج للشركة عبر منشوراتهم. إلا أن هذه المنشورات لم تكن عادلة أو متوازنة، واحتوت على وعود مضللة أو مبالغ فيها، ما أدى إلى انتهاك الشركة للقواعد التالية:
– FINRA Rules 2210(d)(1)
– 2210(e)
– 2220(d)(2)(A)
– 2010

 انتهاكات في الرقابة والإشراف:
بين يناير 2020 وسبتمبر 2022، فشلت الشركة في تعيين مسؤول مسجل لمراجعة واعتماد المحتوى الثابت للمؤثرين (مثل الفيديوهات) أو الاتصالات المتعلقة بالخيارات قبل نشرها على منصات التواصل الاجتماعي. كما لم تقم الشركة بمراجعة المنشورات التفاعلية التي نشرها المؤثرون في المنتديات الإلكترونية.

بالإضافة إلى ذلك، من يناير 2020 إلى نوفمبر 2021، لم تحتفظ الشركة بسجلات الاتصالات التي قام بها المؤثرون، بما في ذلك تواريخ الاستخدام، أو اسم المسؤول المسجل الذي وافق على هذه الاتصالات، أو تاريخ الموافقة (عند الحاجة). كما لم تقدم الشركة الاتصالات المتعلقة بالخيارات إلى قسم تنظيم الإعلانات في FINRA، حيثما كان ذلك مطلوبًا.

 فشل في الامتثال والإجراءات:
منذ يناير 2020 وحتى اليوم، لم تقم الشركة بوضع نظام إشرافي فعال أو إجراءات إشرافية مكتوبة (WSPs) لمراقبة الاتصالات على وسائل التواصل الاجتماعي التي ينشرها المؤثرون نيابة عنها، مما أدى إلى انتهاك العديد من القواعد التنظيمية، بما في ذلك:
– Securities Exchange Act of 1934 Section 17(a)
– Exchange Act Rule 17a-4(b)(4)
– FINRA Rules 2210(b), 2220(b), 2220(c), 4511, 3110, و2010

 

اقرأ هذا الخبر| FINRA تفرض غرامة قدرها 225 ألف دولار على شركة American Portfolios للخدمات المالية

 

انتهاكات سياسة الخصوصية:
بين يناير 2018 وديسمبر 2021، لم تقدم مومو فاينانشيال Moomoo Financial نسخة من سياسة الخصوصية إلى حوالي 450,000 عميل عند فتح حسابات الوساطة. كما فشلت في تقديم إشعارات الخصوصية السنوية لهؤلاء العملاء، مما أدى إلى انتهاك اللوائح التالية:
– Regulation S-P of the Exchange Act Rule 4 (17 CFR § 248.4)
– Regulation S-P Rule 5 (17 CFR § 248.5)
– FINRA Rule 2010

العقوبات الإضافية:
إلى جانب الغرامة، وافقت الشركة على التوبيخ وتعهدت بتعيين أحد كبار مديريها المسجلين لتقديم شهادة مكتوبة تؤكد معالجة المشكلات وتنفيذ نظام إشرافي يتضمن إجراءات إشرافية مكتوبة لضمان الامتثال لقواعد FINRA Rules 2210 و2220.