هيئة SEC تُحدث قائمة الكيانات غير المسجلة التي تستخدم معلومات مضللة
- fxrest sakr
- منذ أسبوع واحد
- 286
هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) تُحدث قائمة الكيانات غير المسجلة وتحذّر المستثمرين
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) اليوم عن تحديث قائمتها للكيانات غير المسجلة التي تستخدم معلومات مضللة لاستهداف المستثمرين، وخاصة من خارج الولايات المتحدة. وشمل التحديث إضافة 14 كياناً مُستغلاً، وكيانين ينتحلان صفة شركات حقيقية، وأربع جهات تنظيمية وهمية.
اقرأ هذا الخبر| تفرض لجنة SEC غرامات تقارب 7 ملايين دولار على أربع شركات بسبب إفصاحات مضللة تتعلق بمخاطر الأمن السيبراني والاختراقات
الكيانات المُضافة إلى قائمة “الكيانات المُستغِلة” تشمل:
– AbitoTrade Ltd
– Binary Trade Elite
– Capital Gold Asset
– Forex5
– GemFxPro Ltd.
– Global BloomFx
– GOSB Global Company
– IA-Digital Markets
– Medieval Credit Bank
– Remy & Associates LLP
– Strenfield Capital
– Trade Xtix Coins
– TradeHedgely
– Yearn Stocker
الكيانات المُضافة إلى قائمة “المنتحلين للجهات الحقيقية”:
– BFS Investments
– Google Trade
الجهات المُضافة إلى قائمة “الجهات التنظيمية الوهمية”:
– Department of Financial Transactions
– Department of International Equities
– Fraud Investigation and Repatriation Authority
– United States Corporate Records Department
اقرأ هذا الخبر| اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) نادر الناجي بارتكاب عمليات احتيال
تُعرف هذه القائمة باسم “التحذير العام: الكيانات المُستغِلة غير المسجلة” (PAUSE)، وتساعد المستثمرين على تثقيف أنفسهم وتجنب الوقوع ضحايا للاحتيال. الكيانات المُضافة حديثًا تبين لفريق العمل في الهيئة أنها تقدم معلومات غير دقيقة حول ارتباطها أو موقعها أو تسجيلها. ووفقًا لقوانين الأوراق المالية الأمريكية، يُطلب من الشركات التي تستهدف المستثمرين التسجيل لدى SEC والالتزام بمعايير مالية ومتطلبات إفصاح وتسجيل وحفظ السجلات.
بالإضافة إلى التحذير من الكيانات التي تدّعي زوراً أنها مسجلة، تسلط القائمة الضوء على الكيانات التي تنتحل صفة شركات أوراق مالية مسجلة، وأخرى تدّعي كذباً أنها جهات تنظيمية أو وكالات حكومية. جدير بالذكر أن إدراج أي كيان على هذه القائمة لا يعني بالضرورة أن SEC قد وجدت انتهاكات لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية أو أصدرت أحكامًا حول جودة الأوراق المالية التي يتم عرضها.
يتم تحديث قائمة PAUSE بشكل دوري من قبل مكتب الاستخبارات السوقية، بالتنسيق مع مكتب تثقيف المستثمرين والدفاع عنهم ومكتب الشؤون الدولية.
