اخبار شركات الفوركس

غرامة 45 مليون دولار على Robinhood لتسوية تهم SEC

غرامة 45 مليون دولار على Robinhood لتسوية تهم SEC حيث أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC عن تسوية مع شركتي Robinhood Securities LLC وRobinhood Financial LLC، اللتين وافقتا على دفع غرامات مدنية مجمعة بقيمة 45 مليون دولار لتسوية عدد من التهم المتعلقة بعمليات الوساطة التي تديرها الشركتان.

تفاصيل المخالفات

وفقًا لأمر الهيئة، تضمنت المخالفات ما يلي:

1. تقارير الأنشطة المشبوهة:
  • بين يناير 2020 ومارس 2022، فشلت Robinhood في التحقيق في المعاملات المشبوهة بشكلٍ كافٍ وفي الوقت المناسب، مما أدى إلى فشل منهجي في تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة في الوقت المحدد.
2. حماية العملاء من سرقة الهوية:
  • بين أبريل 2019 ويوليو 2022، لم تنفذ الشركة سياسات وإجراءات كافية لحماية العملاء من مخاطر سرقة الهوية.
3. اختراق الأنظمة:
  • من يونيو إلى نوفمبر 2021، فشلت Robinhood في معالجة ثغرة سيبرانية معروفة بشكل كافٍ، مما أدى إلى حصول جهة خارجية على معلومات تخص ملايين الأفراد.
4. الاتصالات خارج القنوات الرسمية:
  • فشلت Robinhood في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية وحفظها، مما يشكل انتهاكًا لأحكام الاحتفاظ بالسجلات في القوانين الفيدرالية للأوراق المالية.
5. الاحتفاظ ببيانات الوساطة:
  • لم تحتفظ الشركة بنسخ من قواعد البيانات التشغيلية الأساسية بالشكل الذي يضمن حماية السجلات المطلوبة قانونيًا من الحذف أو التعديل.
6. الاحتفاظ باتصالات العملاء:
  • بين عامي 2020 و2021، لم تحتفظ Robinhood ببعض اتصالاتها مع عملاء الوساطة بما يتماشى مع المتطلبات القانونية.

انتهاكات إضافية خاصة بـ Robinhood Securities

1. بيانات الأوراق المالية (Electronic Blue Sheets):
  • لأكثر من خمس سنوات، فشلت الشركة في تقديم بيانات التداول بشكل دقيق وكامل إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات.
2. تداول الأسهم الجزئية وإقراض الأسهم:
  • بين مايو 2019 وديسمبر 2023، انتهكت الشركة متطلبات Regulation SHO المتعلقة بممارسات البيع القصير، بما في ذلك متطلبات “التسوية”، وعلامات الأوامر، ومتطلبات الإقراض.

التبعات والعقوبات

  1. غرامات مالية:
    • Robinhood Securities: غرامة بقيمة 33.5 مليون دولار.
    • Robinhood Financial: غرامة بقيمة 11.5 مليون دولار.
  2. الإجراءات التصحيحية:
    • التزمت الشركتان بإجراء تدقيق داخلي يتعلق بالامتثال للاتصالات خارج القنوات الرسمية.
    • وافقت Robinhood Securities على تقديم شهادة حول معالجة أوجه القصور التي أدت إلى انتهاكات Regulation SHO.
  3. الإجراءات التأديبية:
    • وافقت الشركتان على عقوبة التوبيخ من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات.

أهمية القرار

تسلط هذه القضية الضوء على أهمية الالتزام بالقواعد التنظيمية الصارمة في عمليات الوساطة المالية. كما تعكس التزام هيئة الأوراق المالية والبورصات بمحاسبة الشركات التي تفشل في الامتثال للمعايير التنظيمية، مما يضمن حماية العملاء والأسواق.

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *

زر الذهاب إلى الأعلى