اخبار شركات الفوركس

هيئة FCA تفرض غرامة بقيمة 288,962 إسترليني على شركة Arian Financial

هيئة FCA تفرض غرامة بقيمة 288,962 إسترليني على شركة Arian Financial حيث أعلنت هيئة السلوك المالي البريطانية FCA عن فرض غرامة مالية قدرها 288,962.53 جنيه إسترليني على شركة Arian Financial LLP بسبب إخفاقها في ضمان وجود أنظمة وضوابط فعالة لمكافحة الجرائم المالية.

تفاصيل القضية

  • مخاطر الجرائم المالية:
    فشل الشركة في تنفيذ أنظمة وضوابط كافية لمكافحة الجرائم المالية جعلها عرضة لاستخدامها لدعم تداولات احتيالية وغسل الأموال لصالح عملاء مجموعة Solo Group.
  • تداولات ضخمة:
    علاوة على ذلك، قامت الشركة بتنفيذ تداولات أسهم وهمية خارج البورصة بقيمة تقارب 37 مليار جنيه إسترليني و15 مليار جنيه إسترليني في الأسهم الدنماركية والبلجيكية نيابة عن عملاء مجموعة Solo، مما حقق للشركة عمولات بلغت 546,949 جنيه إسترليني.
  • مخططات الاسترداد الضريبي:
    هيئة FCA تفرض غرامة بقيمة 288,962 إسترليني على شركة Arian Financial وكان التداول دائريًا بشكل واضح، مما يشير بشدة إلى وجود جرائم مالية. ويبدو أن الهدف كان تنظيم طلبات استرداد ضرائب الاقتطاع (Withholding Tax) في الدنمارك وبلجيكا.

    • في عامي 2014 و2015، قدمت مجموعة Solo طلبات استرداد ضرائب بلغت 899.27 مليون جنيه إسترليني في الدنمارك و188 مليون جنيه إسترليني في بلجيكا، وتم دفع مبالغ تبلغ حوالي 845.90 مليون جنيه إسترليني و42.33 مليون جنيه إسترليني على التوالي.

الإجراءات والعقوبات

  • اعتراف بالمسؤولية:
    لذلك، اعترفت شركة Arian Financial بمسؤوليتها، لكنها أحالت الغرامة المقترحة من FCA إلى المحكمة العليا (Upper Tribunal).
  • تخفيض الغرامة:
    قامت المحكمة العليا بتخفيض الغرامة من 744,745 جنيه إسترليني إلى 288,962.53 جنيه إسترليني.

    • أيدت المحكمة تقييم هيئة السلوك المالي لخطورة سوء السلوك وأهمية فرض العقوبة.
    • ومع ذلك، قامت بتخفيض الغرامة استنادًا إلى خصم بعض الرسوم التي دفعتها Arian لمجموعة Solo والوسطاء فيما يتعلق بهذه التداولات.

سياق أوسع

  • تاريخ القضية:
    تُعد هذه القضية السابعة التي ترفعها FCA فيما يتعلق بتداولات “Cum-Ex” ومخططات استرداد ضرائب الاقتطاع.
  • غرامات سابقة:
    على سبيل المثال، فرضت الهيئة غرامات تجاوزت قيمتها 22 مليون جنيه إسترليني في قضايا مشابهة.
  • تعاون دولي:
    علاوة على ذلك، تضمنت التحقيقات تواصلاً فعّالاً مع السلطات القانونية في الاتحاد الأوروبي وعلى المستوى العالمي.

تعليق

تُبرز هذه القضية أهمية الأنظمة والضوابط الفعالة في حماية الأسواق المالية من الجرائم المالية، كما تسلط الضوء على عزم هيئة السلوك المالي على التصدي لأي سلوكيات قد تضر بنزاهة الأسواق العالمية.

اترك تعليقاً

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *

زر الذهاب إلى الأعلى