آخر الاخبار
Binance تتحدى الحظر الصيني على التشفير وتسجل حجم تداول شهري قدره 90 مليار دولار
قمة فاينانس ماجنيتس FMAS 23 وإكويتي كابيتال Equiti Capital قبل الافتتاح
ستيفاني مايكل تنضم إلى شركة XS.com كمديرة لقسم الموارد البشرية
إتش إف ماركتس HF Markets تطلق حساب برو Pro لتعزيز خدمات نسخ التداول
قرار Bloomberg بِترقية باولا فراي لمنصب الرئيس العالمي للدخل الثابت وسيولة تداول الفوركس
Inveza Capital Ltd تتخلى عن ترخيص لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية CySEC
شركة FXCM Pro تقدم خدمات السيولة للعملاء TFB لصالح MetaTrader
ارتفاع أسعار مطالبات اف تي اكس FTX قبل جلسة الاستماع الحاسمة في المحكمة
المدعون العامّون في سويسرا يحققون في اندماج UBS و Credit Suisse
العداء التنظيمي يدفع بينانس Binance للخروج من كندا
شركة Binance P2P تقدم طرق دفع آلية لتداولات العملات المشفرة
موقع Finance Magnates بالسيد يام يوهوشيا رئيساً لقسم الأخبار
شركة Tradeweb تُكمل عملية استحواذها على Yieldbroker بقيمة 125 مليون دولار أسترالي
شركة FXSpotStream تشهد انخفاضاً شهرياً نسبته 14.4% في أحجام التداول اليومية لشهر ديسمبر
طوكيو تلتقي ببوسطن: شراكة اس بي اي SBI مع سيركل Circle لتوسيع USDC
Clare Francis تنضم إلى مجلس إدارة سي ام سي ماركتس CMC Markets كعضو غير تنفيذي
زيادة قاعدة عملاء شركة Interactive Brokers بنسبة 19% في السنة ليصل عددهم إلى 2.29 مليون
المصرفي السابق في البنك الألماني يواجه حواليّ 30 عام بتهمة الاحتيال في استثمارات العملات المشفرة
تريد نيشن Trade Nation تتعاون مع نادي أستون فيلا Aston Villa FC بصفته الراعي الجديد
بورصة Coinbase تتفوق على توقعات الأسواق على الرغم من انخفاض عائدات معاملات الربع الرابع
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC تصيغ قواعد الإبلاغ للوسطاء الأجانب مع العملاء الأستراليين

  • admin
  • منذ سنة واحدة
  • 181


تتجه هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) نحو تشديد القواعد الخاصة بشركات الخدمات المالية الأجنبية ذات العمليات الأسترالية. اعتبارًا من أكتوبر 2024 ، من المرجح أن يضطر الوسطاء الأجانب الذين يتعاملون مع عملاء التجزئة الأستراليين إلى الإبلاغ عن معاملاتهم المحلية إلى المنظم الأسترالي.

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تحدد قواعد الإبلاغ للوسطاء الأجانب

اقترحت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أولاً قواعد معاملات المشتقات في ورقة استشارية نُشرت في نوفمبر 2020 ، ثم توصلت إلى مزيد من التوضيحات في ورقة استشارية متتالية في مايو 2022. وقد انتهت من القواعد الجديدة ، وفقًا لورقة استجابة نشرتها الشهر الماضي.

صرحت مديرة الشركة القانونية صوفي جريس والرئيس التنفيذي المشارك لـ TRAction Fintech : “في هذه المرحلة ، تفسيرنا هو أنه إذا كان الوسطاء يستهدفون العملاء الأستراليين بأي شكل من الأشكال ، بالإضافة إلى أنشطتها الحالية ، فمن المرجح أن تزيد ASIC من إنفاذها لضمان امتثال هؤلاء الوسطاء للقوانين الأسترالية عند الحاجة” ، صوفي جربر ، “يعد دمج متطلبات إعداد التقارير في هذه السيناريوهات حيث تدخل الشركة ضمن معايير تنظيم ASIC أداة تنظيمية إضافية مهمة لأنها تخلق مجالًا لـ ASIC لمعرفة مدى هذا النشاط ، والذي سيكون من الصعب عليهم التأكد من خلاف ذلك.”

اقراء هذ الخبر | اسيك ASIC تحظر الخيارات الثنائية لعملاء التجزئة الأستراليين

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تغلق الثغرات التنظيمية

جاء ذلك لأن العديد من الوسطاء يرون أنهم غير منظمين في أستراليا ، وبالتالي ، ليس لديهم أي متطلبات تسجيل في الدولة. سيؤدي بدء القواعد الجديدة إلى تعزيز متطلبات تطبيق ASIC في القانون الأسترالي ، وإلا فقد تواجه الشركات أمرًا بالإيقاف والكف. حاليًا ، تتجاهل هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أنشطة جميع شركات الخدمات المالية التي حصلت على ترخيص أستراليا للخدمات المالية (AFS). ومع ذلك ، لا يوجد قانون يمنع الوسطاء الخارجيين أو شركات الخدمات المالية من ضم العملاء الأستراليين. ومع ذلك ، تمت صياغة قواعد ASIC الحالية في عام 2015 ، وتغير السوق بشكل كبير. الآن ، تُظهر إعادة كتابة القواعد الاهتمام الأوسع للمنظم بأنشطة المعاملات لعملاء التجزئة الأستراليين مع الوسطاء الأجانب.

علاوة على ذلك ، أبقت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) نطاق القواعد القادمة واسعًا. أي شركة تجري عمليات من أستراليا بصرف النظر عن العملاء الذين يتم ضمهم ، أو تقبل عملاء التجزئة الأستراليين أو قبلتهم ، أو تستهدف العملاء الأستراليين ، تحتاج إلى التأكد من مراجعة متطلباتهم للقيام بذلك والاستمرار في القيام بذلك في المستقبل. مع بدء القواعد وبدء هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) عمليات إنفاذها ، نتوقع أنه بمرور الوقت سيؤدي ذلك إلى تحول في كيفية انضمام الوسطاء الأجانب والتعامل مع العملاء الأستراليين. قد تقوم الشركات التي لديها بالفعل AFSL في هيكل مجموعتها بإعادة توجيه العملاء الأستراليين إلى كيان AFSL الخاص بهم وعدم السماح لهم بالانضمام إلى أي كيان مجموعة آخر حيث قد يفعلون ذلك حاليًا.

اقراء هذ الخبر | هيئة ASIC تؤمن عقوبات مدنية بقيمة 229.9 مليون دولار في السنة المالية 2021/2022

إعادة كتابة التقارير الرئيسية

إن توقيت تنفيذ قواعد الإبلاغ الجديدة مدروس جيدًا أيضًا. إنه يتوافق مع EMIR Refit القادم الذي سيدخل حيز التنفيذ في أوائل عام 2024 ، مما يسمح للشركات العالمية بتخصيص مواردها لإعادة الكتابة في تقارير المعاملات في وقت واحد. تعتبر هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أحد مشرفي السوق المالية المشهورين. يتم إدخال القواعد الجديدة في المستقبل القريب حيث أن ASIC قد فرضت بالفعل قيودًا على سوق تجارة التجزئة على مدار السنوات الأخيرة. يمكن لحاملي ترخيص AFS فقط تقديم رافعة مالية تصل إلى 30: 1 وتنفيذ قيود التسويق الأخرى. علاوة على ذلك ، حظرت الهيئة التنظيمية مؤقتًا عرض وبيع الخيارات الثنائية بالتجزئة.

قال جربر: “تأتي هذه الأحكام المعززة التي تنفذها هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في وقت بدأت فيه جهات تنظيمية أخرى في جميع أنحاء العالم تبحث عن كثب في الأنشطة الخارجية للشركات التي تنظمها أو كيانات المجموعة الأخرى، مثل المملكة المتحدة وسانت فنسنت. يبدو أن هناك أن تكون خطوة واضحة من قبل المنظمين لمحاولة استعادة بعض السيطرة على نشاط التجزئة ، والذي تم إرساله فعليًا إلى الخارج عن طريق التدخل في المنتج وقيود الرافعة المالية.”

5000
اقرأ ايضا
2000