البنك ماكواري يدفع 10 مليون دولار لعدم منع المعاملات غير المصرح بها
- fxrest ٍٍSherif
- منذ أسبوعين
- 257
أصدرت المحكمة الفيدرالية الأسترالية حكمًا يقضي بأن يدفع بنك ماكواري مبلغ 10 ملايين دولار كغرامة لعدم وجود ضوابط فعالة لمنع واكتشاف المعاملات غير المصرح بها التي يقوم بها أطراف ثالثة، مثل المستشارين الماليين، على حسابات إدارة النقد للعملاء باستخدام مرفق التداول الجماعي لماكواري.
قدم ماكواري إمكانية لعملائه منح أطراف ثالثة، مثل المستشارين الماليين ووسطاء الأوراق المالية والمحاسبين، مستويات مختلفة من السلطة للتعامل في حساباتهم، بما في ذلك سلطة محدودة لسحب رسوم الطرف الثالث.
اقرأ هذا الخبر| شركة Ant International تنشئ مركزًا جديدًا للأعمال الرقمية في ماليزيا
كما وفر ماكواري أداة لأطراف ثالثة لإجراء عمليات سحب جماعية عبر حسابات العملاء المتعددة في وقت واحد.
بين 1 مايو 2016 و 15 يناير 2020، فشل ماكواري في تنفيذ ضوابط فعالة لمراقبة ما إذا كانت المعاملات الجماعية للأطراف الثالثة بموجب سلطة الرسوم فعلاً للرسوم.
بينما دافع ماكواري في البداية عن الدعوى، اعترف في وقت لاحق بانتهاكه لالتزامه بتقديم خدماته المالية بكفاءة ونزاهة وعدل.
وافق ماكواري على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار عن سلوكه.
