الهيئة التنظيمية القبرصية تسحب ترخيص اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI Broker وسط مشكلات الامتثال

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عن قرارها بسحب ترخيص CIF الخاص بشركة اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI Broker Financial Invest Ltd. وجاء هذا القرار في أعقاب سلسلة من إجراءات الإنفاذ ضد الشركة في الماضي القريب.
في يونيو، اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إجراءات ضد اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI بسبب هفوات مزعومة في الالتزام بمتطلبات مكافحة غسيل الأموال ومنع تمويل الإرهاب. ووجدت الهيئة التنظيمية أن الشركة فشلت في تنفيذ السياسات والضوابط والإجراءات الكافية لتخفيف وإدارة المخاطر المرتبطة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب. تم فرض الغرامة على اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI، التي كانت تدير شركة انفيستنج 101 investing بعد اختفاء الأخيرة من المشهد المالي.
غرامة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) ضد اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI
أشارت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إلى أن: “الشركة لم تطبق سياسات وضوابط وإجراءات كافية ومناسبة، وذلك للتخفيف من مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب وإدارتها بشكل فعال، فيما يتعلق بالفحص التفصيلي لكل معاملة بطبيعتها قد تعتبر معرضة بشكل خاص للارتباط بجرائم غسل الأموال أو تمويل الإرهاب.”
لم تكن هذه هي المرة الأولى التي تجد فيها اكس بي اف آي FXBFI نفسها في مشكلة فيما يتعلق بلوائح CySEC وفي أكتوبر من العام السابق، اضطر مشغل الوساطة إلى دفع 150 ألف يورو لتسوية الانتهاكات المحتملة للوائح المالية القبرصية. التحقيق أيضا التحقيق في الامتثال فيما يتعلق بتقارير العملاء والمكافآت.

 

اقرأ هذا الخبر| هيئة CySEC تفرض عقوبة إدارية على مالك شركة Ayers Alliance

 

• حل الانتهاكات المزعومة

أعلنت غرامة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) في بيانها الرسمي: “تم التوصل إلى تسوية مع اف اكس بي اف آي بروكر CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd بشأن الانتهاكات المحتملة لقانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017 وتوجيهات لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية بشأن الإجراءات الاحترازية. الإشراف على شركات خدمات الاستثمار.”
حصلت انفيستنج 101investing، ضمن عملية اف اكس بي اف آي FXBFI، على ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CFI)، مما مكنها من تقديم خدمات التداول عبر المنطقة الاقتصادية الأوروبية (EEA). ومع ذلك، بعد خروج المملكة المتحدة من الاتحاد الأوروبي، توقف الوسيط عن تقديم الخدمات في المنطقة. كشف سجل CySEC أن اف اكس بي اف آي FXBFI حصلت على ترخيصها التشغيلي في سبتمبر 2016. ومع ذلك، فقد سلمت هذا التفويض طوعًا وكانت تخضع للتدقيق التنظيمي.