آخر الاخبار
باي ريتيلرز PayRetailers تستعد لـ سيجما برازيل SiGMA Brazil و موني Money 2020
رحلة البيتكوين البرية وتحليل التقلبات خلال الشهر الماضي
الفرع الأمريكي لشركة IG Group ينضم إلى FIA ويوسع شبكة التداول العالمية الخاصة به
Signature Bank يواجه تحقيقًا جنائيًا في الولايات المتحدة قبل الانهيار
نادي تشيلسي لكرة القدم Chelsea Football Club يوقع صفقة رعاية مع بينج اكس BingX
Apex Fintech Solutions تجدد خطط الاكتتاب العام وتقدم المستندات إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات
تطلق Interactive Brokers خيارات يومية على مؤشر CAC 40
رامون كور Ramon Kaur تغادر آي جي جروب IG Group
IBA تطلق مؤشرات USD SOFR ICE Swap Rate Swap Spreads و EUR €STR ICE Swap Rates كمعايير
الاعتراف بـ Binance في السلفادور وحصولها علي رخصة كبورصة للعملات المشفرة
توقعات Credit Suisse بإنهاء الربع الرابع بخسارة قدرها 1.58$ مليار
شهر مارس يشهد ارتفاع الودائع والمزيد من معاملات الفوركس
بورصة CME تحطم الأرقام القياسية تحقق زيادة بنسبة 5% في حجم التداول اليومي وتبلغ 24.4 مليون عقد
FCA تقدم اتهامات ضد أربعة أفراد بخصوص خدعة استثمارية في قطاع المياه
الصدمة والفزع في عالم التشفير Crypto
تسليط الضوء على البيتكوين: توقف النشاط المحطم للأرقام القياسية، واللوائح التنظيمية، والطريق إلى الأمام
مجموعة "إكس أس" الراعي العالمي لحفل تكريم رواد التداول في كوالالمبور
لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC تعلّق ترخيص شركة W.G. Wealth Guardian
الإقراض والتحول السريع: البنوك القديمة تصوغ مستقبلًا رقميًا في إقراض الأعمال
Tom Cruise Romance - A better Look at Jeff Cruise's Romance With Katie Holmes
5000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

قرار هيئة FCA بتغريم Santander UK بحوالي 108 مليون جنيه استرليني على بعض حالات الفشل في مكافحة غسيل الأموال

  • admin
  • منذ سنتين
  • 311

 

أعلنت هيئة الرقابة على الأسواق المالية البريطانية FCA عن تغريم شركة Santander UK Plc بأكثر من 107.7 مليون جنيه استرليني على بعض حالات الفشل الشديد في ضوابط مكافحة عمليات غسيل الأموال AML، حيث فشلت هذه الشركة البريطانية في الإشراف على أنظمة مكافحة غسيل الأموال وإدارتها بالطريقة الصحيحة لمدة 5 سنوات تقريباً من 31 ديسمبر من العام 2012 وحتى 18 أكتوبر من العام 2017 الأمر الذي أثر بالفعل على أكثر من 560.000 عميل تجاري. 

وقد ذكرت الهيئة التنظيمية بالتفصيل أن أنظمة مُكافحة غسيل الأموال في Santander لا يُمكنها التحقق بشكل كافٍ من المعلومات التجارية المُقدمة من العملاء وأنها فشلت أيضاً في مراقبة الأموال المتوقعة في هذه الحسابات بشكل صحيح مقارنةً بالودائع الفعلية ذات العلاقة. وقد حددت بالفعل هذه الهيئة عدة حسابات مصرفية للأعمال والتي فشلت الشركة بِتحديدها منها حساب شركة ترجمة صغيرة توقعت ودائع شهرية قيمتها 5000 جنيه استرليني ولكنها كانت تتلقّى ملايين الجنيْهات في غضون 6 أشهر.

وعلى الرغم من أن فريق مكافحة عمليات غسيل الأموال قد أوصى بالفعل بإغلاق الحساب المذكور في مارس من العام 2014، إلا أنه لم يتم فعل شيء حتى سبتمبر من العام 2015، وقد وافقت الشركة على طلب هيئة FCA لإبقاء الحساب مفتوحاً ولكنها فقدت مسار الطلب التنظيمي في وقتٍ لاحق. حيث أدت جميع حالات الفشل في الامتثال لمكافحة عمليات غسيل الأموال إلى أكثر من 298 مليون جنيه استرليني في المعاملات قبل إغلاق الحسابات.

اقرأ هذا الخبر| الشرطة الأسترالية تتهم 4 صينيّين في عملية احتيالية قيمتها 100 مليون دولار أسترالي على الفوركس والعملات المشفرة

وقال بالخصوص مارك ستيوارت من منصب المدير التنفيذي لقسم التنفيذ والرقابة على الأسواق المالية: ” لقد أدت الإدارة الضعيفة من شركة Santander لأنظمة مكافحة عملية غسيل الأموال ومحاولاتها غير الكافية لمعالجة بعض المشكلات إلى ظهور مخاطر طويلة الأجل وشديدة نتجت عن غسيل الأموال وغيرها من الجرائم المالية “. 

وكانت هيئة FCA قد فرضت في وقتٍ سابق عقوبات شديدة على البنوك الكبرى العاملة ضمن ولايتها القضائية، حيث قررت تغريم بنك Standard Chartered حواليّ 102.2 مليون جنيه استرليني وبنك HCBC ما يُقارب 63.9 مليون جنيه استرليني ولكن كانت أكبرها الغرامة المالية البالغة 264.8 مليون جنيه استرليني التي تم فرضها على NatWest. 

وأضاف السيد ستيوارت: ” كجزء من التزامنا بِمُكافحة الجرائم المالية والحد منها، إننا نواصل اتّخاذ المزيد من الإجراءات ضد الشركات التي تفشل في تشغيل بعض القواعد المناسبة لمُكافحة غسيل الأموال “. 

2000
اقرأ ايضا
2000