آخر الاخبار
شركة FBS تطلق حملة ترويجية عالمية لتعزيز مجتمعات التداول حول العالم
دور المدفوعات عبر الهاتف المحمول في دفع الشمول المالي في الدول النامية
--><!--
بنك Credit Suisse يتبع بنوك الاستثمار الأوروبية بِتخفيضات الوظائف
Zodia Markets تتطلع إلى الاتحاد الأوروبي الحصول على تسجيل VASP في أيرلندا
هيئة FCA ترغب في تقديم حماية أكبر للمستثمرين، وهذه هي خطّتهم
الأسهم الأوروبية تتراجع تحت ضغط خسائر شركات التعدين
شركة Hidden Road أول شركة تحصل على ترخيص FCA للاستثمار والتشفير
الاتحاد الأوروبي يوافق على تنظيمات جديدة للمدفوعات لتحدّي هيمنة فيزا و ماستركارد
بورصة Gemini تتقدم للتسجيل المُسبق في كندا
المدفوعات المشفرة فهم فوائد بطاقات العملات المشفرة
إيه سي واي سيكيوريتيز ACY Securities تتبرع لمؤسسة مستشفيات سيدني للأطفال
الاعتراف بـ Binance في السلفادور وحصولها علي رخصة كبورصة للعملات المشفرة
شركة Tradeweb تُكمل عملية استحواذها على Yieldbroker بقيمة 125 مليون دولار أسترالي
ايتورو eToro توسع تواجدها في الاتحاد الأوروبي الحصول على ترخيص CySEC للعملات المشفرة
توسع Nuvei في منطقة آسيا والمحيط الهادي والكشف عن مكتب جديد في الصين
شركة Plus500 تُقدم مؤشر AI جديد قابل للتداول 
مؤتمر سمارت فيجن عُمان يكتسب زخماً بمشاركة الراعي العالمي إكس أس دوت كوم
زيادة نسبتها 48% في إيرادات MultiBank Group
إكس أس دوت كوم تصبح الراعي العالمي لـمعرض المتداولين بمدينة هوشي منه الفيتنامية
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

هيئة FINRA تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي BGC Financial بسبب أخطاء الإبلاغ

  • admin
  • منذ سنة واحدة
  • 170


 هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA  تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي بي جي سي فاينانشيال BGC Financial بسبب أخطاء الإبلاغ

فرضت فينرا FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية) غرامة قدرها 175000 دولار على بي جي سي فاينانشيال BGC Financial مع أمر الرقابة ، لانتهاكات القواعد حول الإبلاغ عن التداول والامتثال محرك التقارير (TRACE). ووافقت الشركة على دفع الغرامة المالية لكنها لم تقبل أو تنفي أي رسوم.

فينرا FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية) تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي بي جي سي فاينانشيال BGC Financial

اقرأ هذا الخبر| فينرا FINRA تفرض غرامات على بنك دويتشه Deutsche Bank بمبلغ 2 مليون دولار بسبب انتهاكات التنفيذ

جاءت رسوم وكالة التنظيم الذاتي بسبب الثغرات في قدرات إعداد التقارير الخاصة بـ BGC بين 8 يناير 2020 و 20 أكتوبر 2020. على وجه التحديد ، فشلت الشركة في الإبلاغ بشكل صحيح عن وقت تنفيذ أكثر من 3.5 مليون معاملة من معاملات الأوراق المالية بخزانة الولايات المتحدة لتقارير TRACE. “FINRA Rule 6730 -a تتطلب من الأعضاء الإبلاغ عن معاملة في ورقة مالية مؤهلة لـ TRACE ، بما في ذلك المعاملات في أوراق الخزانة الأمريكية ، إما في نفس اليوم أو في موعد لا يتجاوز يوم العمل التالي (اعتمادًا على وقت تنفيذ المعاملة) ، ذكرت FINRA في خطاب القبول والتنازل والموافقة. على الرغم من أن BGC سجلت أوقات تنفيذ المعاملات بدقة ، فقد أبلغت الشركة عن الحالات الخاصة بأكثر من 3.5 مليون معاملة خزينة إلى TRACE في ثوانٍ ، مما يجعلها خاطئة. مثلت هذه المعاملات 100 بالمائة من تداولات BGC المبلغ عنها في سندات الخزانة الأمريكية.

بي جي سي فاينانشيال BGC Financial وتسوية انتهاكات مماثلة من قبل

تعد بي جي سي فاينانشيال BGC Financial عضوًا في FINRA منذ عام 1987. وهي تعمل حول تنفيذ التداول ، والمقاصة ، وخدمات ما بعد التداول المتعلقة بالأسهم ونشاط التداول ذات الدخل الثابت. بالإضافة إلى ذلك ، استقرت الشركة مع FINRA في أغسطس 2020 مقابل 100000 دولار أمريكي عن انتهاكات مماثلة لتقارير TRACE وأخطاء إشرافية أخرى. بعد ذلك ، فرضت الشركة تعهدًا بمعالجة النواقص الرقابية. في نوفمبر الماضي ، تم تغيير اسم بي جي سي بارتنرز BCG Partners المدرجة في نيويورك ، الشركة الأم لـ BGC Financial ، إلى BGC Group، Inc. وجاءت هذه الخطوة كجزء من استراتيجية أوسع لتبسيط وإعادة تنظيم الهيكل المؤسسي الحالي بموجب اتفاقية تحويل مؤسسية جديدة.

اقرأ هذا الخبر| هيئة FINRA تغرم يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities بقيمة 2.5 مليون دولار مقابل 73000 عملية بيع قصيرة

وفي الوقت نفسه ، حققت الشركة إيرادات بلغت 416.6 مليون دولار ، بزيادة قدرها 12.1 في المائة على أساس سنوي ، في الربع المنتهي في 30 سبتمبر 2022. بلغت الأرباح المعدلة بعد الضريبة 77.5 مليون دولار ، بزيادة 4.1 في المائة ، في حين أن الأرباح المعدلة قبل الفوائد والضرائب والاستهلاك. قفزت 14.3 في المئة إلى 107 مليون دولار.

2000
اقرأ ايضا
5000