هيئة FINRA تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي BGC Financial بسبب أخطاء الإبلاغ

 هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA  تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي بي جي سي فاينانشيال BGC Financial بسبب أخطاء الإبلاغ

فرضت فينرا FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية) غرامة قدرها 175000 دولار على بي جي سي فاينانشيال BGC Financial مع أمر الرقابة ، لانتهاكات القواعد حول الإبلاغ عن التداول والامتثال محرك التقارير (TRACE). ووافقت الشركة على دفع الغرامة المالية لكنها لم تقبل أو تنفي أي رسوم.

فينرا FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية) تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي بي جي سي فاينانشيال BGC Financial

اقرأ هذا الخبر| فينرا FINRA تفرض غرامات على بنك دويتشه Deutsche Bank بمبلغ 2 مليون دولار بسبب انتهاكات التنفيذ

جاءت رسوم وكالة التنظيم الذاتي بسبب الثغرات في قدرات إعداد التقارير الخاصة بـ BGC بين 8 يناير 2020 و 20 أكتوبر 2020. على وجه التحديد ، فشلت الشركة في الإبلاغ بشكل صحيح عن وقت تنفيذ أكثر من 3.5 مليون معاملة من معاملات الأوراق المالية بخزانة الولايات المتحدة لتقارير TRACE. “FINRA Rule 6730 -a تتطلب من الأعضاء الإبلاغ عن معاملة في ورقة مالية مؤهلة لـ TRACE ، بما في ذلك المعاملات في أوراق الخزانة الأمريكية ، إما في نفس اليوم أو في موعد لا يتجاوز يوم العمل التالي (اعتمادًا على وقت تنفيذ المعاملة) ، ذكرت FINRA في خطاب القبول والتنازل والموافقة. على الرغم من أن BGC سجلت أوقات تنفيذ المعاملات بدقة ، فقد أبلغت الشركة عن الحالات الخاصة بأكثر من 3.5 مليون معاملة خزينة إلى TRACE في ثوانٍ ، مما يجعلها خاطئة. مثلت هذه المعاملات 100 بالمائة من تداولات BGC المبلغ عنها في سندات الخزانة الأمريكية.

بي جي سي فاينانشيال BGC Financial وتسوية انتهاكات مماثلة من قبل

تعد بي جي سي فاينانشيال BGC Financial عضوًا في FINRA منذ عام 1987. وهي تعمل حول تنفيذ التداول ، والمقاصة ، وخدمات ما بعد التداول المتعلقة بالأسهم ونشاط التداول ذات الدخل الثابت. بالإضافة إلى ذلك ، استقرت الشركة مع FINRA في أغسطس 2020 مقابل 100000 دولار أمريكي عن انتهاكات مماثلة لتقارير TRACE وأخطاء إشرافية أخرى. بعد ذلك ، فرضت الشركة تعهدًا بمعالجة النواقص الرقابية. في نوفمبر الماضي ، تم تغيير اسم بي جي سي بارتنرز BCG Partners المدرجة في نيويورك ، الشركة الأم لـ BGC Financial ، إلى BGC Group، Inc. وجاءت هذه الخطوة كجزء من استراتيجية أوسع لتبسيط وإعادة تنظيم الهيكل المؤسسي الحالي بموجب اتفاقية تحويل مؤسسية جديدة.

اقرأ هذا الخبر| هيئة FINRA تغرم يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities بقيمة 2.5 مليون دولار مقابل 73000 عملية بيع قصيرة

وفي الوقت نفسه ، حققت الشركة إيرادات بلغت 416.6 مليون دولار ، بزيادة قدرها 12.1 في المائة على أساس سنوي ، في الربع المنتهي في 30 سبتمبر 2022. بلغت الأرباح المعدلة بعد الضريبة 77.5 مليون دولار ، بزيادة 4.1 في المائة ، في حين أن الأرباح المعدلة قبل الفوائد والضرائب والاستهلاك. قفزت 14.3 في المئة إلى 107 مليون دولار.