آخر الاخبار
استمرار تحديات Binance.US ووصول نشاط التداول إلى مستويات منخفضة جديدة
أسهم اليابان تمحو معظم مكاسبها وسط مخاوف من نتائج الشركات
Mastercard و FD Global يكشفان عن مبادرة حوكمة التكنولوجيا المالية في أستراليا
اكس تي بي XTB تحقق أرباحًا منخفضة للربع الرابع على الرغم من أنشطة العملاء القوية
المدير التنفيذي السابق لبورصة FTX ريان سلامة في مفاوضات صفقة الإقرار بالذنب مع المدعين
مجلة News Nuggets: ثورة في البرازيل وتوسيع مجال اليوان الرقمي في WeChat
انخفاض الطلب على العملات الأجنبية لعام 2022 لـ بورصة موسكو MOEX بنسبة 17٪ إلى 267.8 تريليون روبل
ترقية إريك أنزياني مدير العمليات في كريبتو دوت كوم Crypto.com لمنصب الرئيس
ارتفاع أرباح Futu بنسبة 13% مع نمو الإيرادات وأحجام التداول في الربع الأول
تريد نيشن Trade Nation تتعاون مع نادي أستون فيلا Aston Villa FC بصفته الراعي الجديد
تغريم شركة ANZ بمبلغ 15$ مليون لتضليل ما يُقارب 200.000 عميل
الأصول المشفرة العالمية في عام 2022 تُظهر أضعف التدفقات منذ عام 2018
BNY Mellon يكشف عن منصة فوركس جديدة لتبسيط إدارة المحافظ
حصان طروادة Trojan Horses والعملات المشفرة
تحذير هيئة تنظيمية فرنسية من روبوتات تداول الفوركس
المصرفي السابق في البنك الألماني يواجه حواليّ 30 عام بتهمة الاحتيال في استثمارات العملات المشفرة
--><!--
انضمام Bybit إلى Binance و Crypto.com في إطلاق مساعد التداول المدعوم بالذكاء الاصطناعي
تسجيل CME Group رقم قياسي 7.56 مليون خلال يوم واحد من عقود SOFR الآجلة وعقود الخيارات
حصول FTX و BlockFi على موافقة المحكمة على استئناف تسوية المطالبات
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

قرار هيئة CySEC بفرض غرامة مالية قدرها مليون يورو على شركة Itrade Global على بعض الانتهاكات في إسبانيا

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ 11 شهر
  • 154
قرار هيئة CySEC بفرض غرامة مالية قدرها مليون يورو على شركة Itrade Global على بعض الانتهاكات في إسبانيا

أصدرت هيئة الرقابة المالية القبرصية غرامة قدرها €1 مليون دولار ضد شركة Itrade Global (Cy) Limited، وهي مشغل للعديد من العلامات التجارية للفوركس/CFDs، بسبب انتهاكات متعددة لقوانين السوق القبرصية التي يُزعم أن وكيلها المرتبط بها في إسبانيا. كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عن الغرامة يوم الخميس، مشيرة إلى أنها توصلت إلى القرار في وقت سابق في 3 أبريل.

تم ترخيص Itrade Global، وهي شركة استثمارية قبرصية (CIF)، في عام 2016 من قبل CyFW وتدير ثلاث علامات تجارية معتمدة للفوركس/CFDs: TradeFW و InvestFW و TradedWell. ومع ذلك، قالت الهيئة التنظيمية إنها وجدت عدة انتهاكات لقانونها بعد تفتيشها لعام 2020 في أنشطة وسيط الشركة في إسبانيا. ساعدت اللجنة الوطنية الإسبانية لسوق الأوراق المالية (CNMV) التحقيق.

وفقًا لـ CySEC، فشلت Itrade Global من خلال الوكيل المرتبط في اتخاذ التدابير المناسبة لتحديد ومنع أو إدارة تضارب المصالح، ولم تتصرف بشكل عادل وصادق ومهني عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء، ولم تضمن أن جميع المعلومات الموجهة للعملاء كانت عادلة وواضحة وليست مضللة.

 

اقرأ هذا الخبر| حظر أي اس اكس وولف ASX Wolf من تقديم المشورة المالية بواسطة محكمة فيدرالية أسترالية

 

بالإضافة إلى ذلك، فشل CIF من خلال الوسيط في طلب معلومات مناسبة حول معرفة العملاء وخبراتهم لتحديد ما إذا كان المنتج أو الخدمة التي سيتم تقديمها لهم مناسبة لهم. علاوة على ذلك، فشلت الشركة في تحذير العملاء بعد الانتهاء من اختبار الملاءمة، من أن المنتج أو الخدمة التي كانوا على وشك تقديمها لم تكن مناسبة لهم.

علاوة على ذلك، تدعي CySEC أن Itrade Global فشلت في وضع سياسات وإجراءات كافية لضمان الامتثال لالتزاماتها بموجب قانون الأسواق في البلاد. أيضًا، فشلت الشركة في أداء واجبها المتمثل في ضمان تقييم المخاطر ذات الصلة بالأسواق المستهدفة المحددة لعملائها النهائيين وأن استراتيجية التوزيع المقصودة كانت متسقة مع السوق المذكورة.

علاوة على ذلك، فشلت CIF في الاحتفاظ بسجلات المحادثات الهاتفية للخدمات التي قدمتها والمعاملات أو الأنشطة التي تم إجراؤها بموجبها. وتعليقًا على القضية، حث جورج ثيوخاريدس، رئيس CySEC، CIFs على ضمان الامتثال الكامل لالتزاماتها التنظيمية. علاوة على ذلك، أكد رئيس CySEC على الحاجة إلى CIFs لتعزيز وظائف الامتثال وإعادة تقييم كفاءة موظفيها، وخاصة أولئك الذين يقومون بواجبات المبيعات والتسويق.

ومما ورد عنه بالخصوص: ” تأخذ CySEC أي سوء سلوك من قبل الكيانات الخاضعة للإشراف على محمل الجد وهي مصممة على وقف العمليات غير الممتثلة من أجل تعزيز حماية المستثمرين والنمو المسؤول لقطاع الاستثمار “.

5000
اقرأ ايضا
5000