قرار هيئة CySEC بفرض غرامة مالية قدرها مليون يورو على شركة Itrade Global على بعض الانتهاكات في إسبانيا
- fxrest ٍٍSherif
- منذ سنة واحدة
- 224
أصدرت هيئة الرقابة المالية القبرصية غرامة قدرها €1 مليون دولار ضد شركة Itrade Global (Cy) Limited، وهي مشغل للعديد من العلامات التجارية للفوركس/CFDs، بسبب انتهاكات متعددة لقوانين السوق القبرصية التي يُزعم أن وكيلها المرتبط بها في إسبانيا. كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عن الغرامة يوم الخميس، مشيرة إلى أنها توصلت إلى القرار في وقت سابق في 3 أبريل.
تم ترخيص Itrade Global، وهي شركة استثمارية قبرصية (CIF)، في عام 2016 من قبل CyFW وتدير ثلاث علامات تجارية معتمدة للفوركس/CFDs: TradeFW و InvestFW و TradedWell. ومع ذلك، قالت الهيئة التنظيمية إنها وجدت عدة انتهاكات لقانونها بعد تفتيشها لعام 2020 في أنشطة وسيط الشركة في إسبانيا. ساعدت اللجنة الوطنية الإسبانية لسوق الأوراق المالية (CNMV) التحقيق.
وفقًا لـ CySEC، فشلت Itrade Global من خلال الوكيل المرتبط في اتخاذ التدابير المناسبة لتحديد ومنع أو إدارة تضارب المصالح، ولم تتصرف بشكل عادل وصادق ومهني عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء، ولم تضمن أن جميع المعلومات الموجهة للعملاء كانت عادلة وواضحة وليست مضللة.
اقرأ هذا الخبر| حظر أي اس اكس وولف ASX Wolf من تقديم المشورة المالية بواسطة محكمة فيدرالية أسترالية
بالإضافة إلى ذلك، فشل CIF من خلال الوسيط في طلب معلومات مناسبة حول معرفة العملاء وخبراتهم لتحديد ما إذا كان المنتج أو الخدمة التي سيتم تقديمها لهم مناسبة لهم. علاوة على ذلك، فشلت الشركة في تحذير العملاء بعد الانتهاء من اختبار الملاءمة، من أن المنتج أو الخدمة التي كانوا على وشك تقديمها لم تكن مناسبة لهم.
علاوة على ذلك، تدعي CySEC أن Itrade Global فشلت في وضع سياسات وإجراءات كافية لضمان الامتثال لالتزاماتها بموجب قانون الأسواق في البلاد. أيضًا، فشلت الشركة في أداء واجبها المتمثل في ضمان تقييم المخاطر ذات الصلة بالأسواق المستهدفة المحددة لعملائها النهائيين وأن استراتيجية التوزيع المقصودة كانت متسقة مع السوق المذكورة.
علاوة على ذلك، فشلت CIF في الاحتفاظ بسجلات المحادثات الهاتفية للخدمات التي قدمتها والمعاملات أو الأنشطة التي تم إجراؤها بموجبها. وتعليقًا على القضية، حث جورج ثيوخاريدس، رئيس CySEC، CIFs على ضمان الامتثال الكامل لالتزاماتها التنظيمية. علاوة على ذلك، أكد رئيس CySEC على الحاجة إلى CIFs لتعزيز وظائف الامتثال وإعادة تقييم كفاءة موظفيها، وخاصة أولئك الذين يقومون بواجبات المبيعات والتسويق.
ومما ورد عنه بالخصوص: ” تأخذ CySEC أي سوء سلوك من قبل الكيانات الخاضعة للإشراف على محمل الجد وهي مصممة على وقف العمليات غير الممتثلة من أجل تعزيز حماية المستثمرين والنمو المسؤول لقطاع الاستثمار “.
