هيئة السلوك المالي FCA تغرم 17 مليون جنيه إسترليني لـ ED&F Man لتداول أرباح العملاء

هيئة السلوك المالي (FCA) تغرم 17 مليون جنيه إسترليني لـ ED&F Man لتداول أرباح العملاء
بلغت هيئة السلوك المالي (FCA) مان كابيتال ماركتس ED&F Man Capital Markets بغرامة قدرها 17.2 مليون جنيه إسترليني لتمكين عملائها من الحصول على 20 مليون جنيه إسترليني في استعادة ضريبية غير قانونية من خلال تجارة التحكيم في CUM-EX أو الأرباح. كشفت الجهة المنظمة المالية في المملكة المتحدة عن الغرامة يوم الاثنين ، مشيرة إلى أن شركة خدمات التداول والاستثمار قد حققت حوالي 5.06 مليون جنيه إسترليني كرسوم من الاحتيال الضريبي.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة FCA تجمع 250 ألف جنيه إسترليني من ضرائب الجرائم الاقتصادية بما في ذلك شركات التشفير

 

إخفاقات خطيرة لـ Ed & F Man
تداول Cum-EX هو نوع من الاحتيال المالي الذي يتم فيه استغلال الثغرات في قوانين ضريبة الأرباح في العديد من البلدان. يحدث تداول تحكيم الأرباح الموزعة عندما يشتري المتداول ويبيع الأسهم قبل إعلان وبعد إعلان توزيعات الأرباح. وبهذه الطريقة ، يمكنهم المطالبة باستردادات الضرائب المتعددة من البلدان التي لديها اتفاقيات ضريبية.
وفقًا لـ هيئة السلوك المالي (FCA) ، بين فبراير 2012 ومارس 2015 ، الاخفاقات الخطيرة لـ Ed & F Man مكنت عملائها من المطالبة بشكل غير قانوني بضرورة الاستغناء عن السلطة الضريبية الدنماركية. زعم المنظم أن الشركة فشلت في التأكد من أن العملاء يمتلكون الأسهم ، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر. وألقت أيضًا باللوم على الاحتيال على فحوصات الامتثال غير الكافية لـ Ed & F Man.
كما زعمت هيئة السلوك المالي (FCA) أن شركة تابعة لـ Ed & F Man ومقرها دبي شاركت في استراتيجية التداول. وأضافت أن شركة التداول لم تنكر نتائجها ووافقت على تسوية القضية. أوضحت هيئة السلوك المالي (FCA) في بيان””لم تكن هذه الاستعادة غير شرعية لأنه في ظل هذه الاستراتيجية ، تم استرداد WHT على الرغم من عدم وجود أسهم مملوكة أو مستعمرة ، ولم يتم استلام أرباح ، ولم يتم دفع أي ضريبة”.
أكبر عقوبة في قضية تداول CUM-EX
وفي الوقت نفسه ، قال الوكالة الدولية للطاقة البريطانية إن القضية المرفوعة ضد Ed & F هو تحقيقها الرابع في الاحتيال على الأرباح. إن العقوبة ضد الشركة هي أيضًا أكبر غرامة لدي هيئة السلوك المالي (FCA) حتى الآن في مثل هذه الحالة.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة FCA تحذر ضد 26 منصة تداول واستثمار غير مشروعة

 

في يوليو من العام الماضي ، انتقد المشرف على الأسواق المالية عقوبة بقيمة 2 مليون جنيه إسترليني على شركة الخدمات المالية TJM Partnership for Lapses المتعلقة بتداول CUM-EX. كما سبق تغريمها من صن رايز بروكرز Sunrise Brokersو SAPIEN CAPORT لفشل مماثل في عام 2021.
وقال تيريز تشامبرز ، المدير التنفيذي المشترك للإنفاذ والرقابة في السوق: “من غير المقبول تمامًا للشركات المعتمدة كسب المال من هذا النوع من التداول. من الضروري أن يكون لجميع الشركات الضوابط والخبرات الصحيحة لتجنب خطر استخدامها لتسهيل الجريمة المالية.”