آخر الاخبار
أفضل وسطاء فوركس في منطقة الشرق الأوسط وشمال إفريقيا
محكمة سنغافورة تحقق مع المؤسس المشارك لشركة ثري أروز كابيتال 3AC Three Arrows Capital في صراع قانوني بقيمة 3 مليار دولار
توسع مجموعة CFI المالية في جنوب أفريقيا
توسع TradingView تكاملها مع Spreadex
"فايزر" تسعى للاستحواذ على "غلوبال بلود" بـ 5 مليارات دولار
تسخير الذكاء الاصطناعي لترويض جولة السوق الجامحة
Shiba Memu تشعل عالم التشفير 2 مليون دولار زيادة السعر المسبق مع سباق عملات Meme نحو الإدراج
انضمام Bybit إلى Binance و Crypto.com في إطلاق مساعد التداول المدعوم بالذكاء الاصطناعي
شركة Plus500 تدرس الإدراج في الولايات المتحدة لتعزيز التقييم
شركة Horizon تُحدث منصتها Extend وتركز على عروض التداول كَخدمة
إعلان تيكميل Tickmill عن مسابقة آي بي IB Contest الجديدة
تعلن UBS عن تغييرات في مجلس الإدارة التنفيذي للمجموعة
أسهم أميركا تتراجع بسبب مخاوف التضخم وتوقعات مبيعات الرقائق
شركة Cboe FX تسجل أحجام تداول يومية على الفوركس الفوري في الربع الأول 2023
ايكر كاسياس Iker Casillas ينضم إلى اكس تي بي XTB كسفير للعلامة التجارية
هيئة CySEC التنظيمية تحذر من موقع مُستنسخ من OANDA
هدوء مستثمرو التجزئة بعد انهيار SVB واكتشاف مجموعة SERIX من Spectrume Markets
شركة ZuluTrade تسعى لشراكة مع Hextra Prime
لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) تسعى لإلغاء تسجيلات بورفيش مانكاد وCTAX Partners وCTAX Series
ترحب Cboe Australia بصناديق تداول صناديق الاستثمار المتداولة (ETFs) الجديدة من iShares التابعة لشركة BlackRock
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

هل مازلت صغير على التداول شركة Fidelity تدفع غرامة قدرها 900 ألف دولار بسبب موافقتها علي عملاء تحت سن 19 عامًا

  • fxrest sakr
  • منذ سنة واحدة
  • 393
هل مازلت صغير على التداول شركة Fidelity تدفع غرامة قدرها 900 ألف دولار بسبب موافقتها علي عملاء تحت سن 19 عامًا

هل مازلت صغير على التداول ؟ شركة فيديليتي Fidelity تدفع غرامة قدرها 900 ألف دولار بسبب موافقتها علي عملاء تحت سن 19 عامًا
وافقت شركة الخدمات المالية فيديليتي Fidelity Brokerage Services على دفع غرامة قدرها 900 ألف دولار لتسوية الرسوم من الجهة التنظيمية الذاتية في وول ستريت. وسلط الضوء على عيوب في نظام الشركة للموافقة على العملاء لخيارات التداول، مما أدى إلى انتهاكات لقواعد هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). وتدور القضية حول السماح للمستثمرين الصغار جدا بتداول الخيارات.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تفرض غرامة قدرها 475 ألف دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS

 

فينرا تدعي FINRA أن الشخص البالغ من العمر 19 عامًا لا يمكنه تداول الخيارات
أعلنت فينرا FINRA أنها قامت بتوجيه اللوم إلى فيديليتي Fidelity وفرضت غرامة على الشركة لفشلها في ممارسة العناية الواجبة المعقولة عند الموافقة على العملاء لتداول الخيارات من مايو 2017 حتى أبريل 2022. وفقا لتحقيق فينرا FINRA، فإن النظام الآلي لشركة فيديليتي Fidelity لمراجعة تطبيقات تداول الخيارات كان به العديد من أوجه القصور. والجدير بالذكر أنها وافقت على حوالي 400 عميل تحت سن 19 عامًا، وهو ما يتعارض مع معايير الأهلية الخاصة بشركة فيديليتي Fidelity
تتطلب فيديليتي Fidelity أن يكون لدى المستخدمين سنة واحدة على الأقل من الخبرة في حسابات الاستثمار لخيارات التداول. وبما أنه لا يمكن فتح مثل هذا الحساب إلا في سن 18 عامًا، فإن الأفراد الذين لم يبلغوا بعد 19 عامًا جسديًا لا يمكنهم اكتساب مثل هذه الخبرة. ورغم ذلك تم قبول طلباتهم.
بالإضافة إلى ذلك، فإن تطبيقات النظام المضاءة باللون الأخضر كانت بها تناقضات كبيرة في الدخل المُبلغ عنه، وصافي القيمة، والخبرة التجارية. اتخذت فيديليتي Fidelity خطوات لتصحيح هذه المشكلات في الفترة ما بين فبراير 2021 وأبريل 2022. وكجزء من التسوية، وافقت فيديليتي Fidelity على دفع غرامة قدرها 900 ألف دولار وقبول اللوم، مما يؤدي إلى حل تحقيق فينرا FINRA بشكل فعال. ومع ذلك، فإن الشركة لم تعترف ولم تنف النتائج التي توصلت إليها فينرا FINRA
التحقيق يكشف أن عملية الموافقة الخاطئة في فيديليتي Fidelity انتهكت قواعد فينرا FINRA التالية:
القاعدة 2360: تلزم الشركات بممارسة العناية الواجبة عند الموافقة على حسابات تداول الخيارات.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة بقيمة 200 ألف دولار علي Wells Fargo

 

القاعدة 3110: تشترط أن يكون لدى الشركات أنظمة إشرافية مصممة بشكل معقول لضمان الامتثال.
القاعدة 2010: تنص على معايير عالية من الشرف التجاري ومبادئ التجارة العادلة والمنصفة.
وفي يونيو ، دفع فرع بنك كريدي سويس Credit Suisse في الولايات المتحدة غرامة مماثلة. تضمنت القضية قضايا مختلفة ولكنها انتهكت قواعد مماثلة لهيئة التنظيم الذاتي.
ظهرت شركة Fidelity مؤخرًا في الأخبار بشكل رئيسي بسبب أنشطة فيليديتي في سوق العملات المشفرة. قدمت الشركة طلبًا آخر لإنشاء بيتكوين Bitcoin ETF الفوري قبل بضعة أشهر. تم رفض الطلب الأول لهذه الأداة المالية في عام 2022، ولكن وسط موجة من الطلبات الجديدة، قرر عملاق سوق الاستثمار المحاولة مرة أخرى.

2000
اقرأ ايضا
5000