ر.ج. أوبراين ستدفع غرامة بقيمة 250 ألف دولار بسبب انتهاكات مزعومة لقواعد ICE

نشرت ICE Futures U.S. إشعارًا باتخاذ إجراءات تأديبية ضد شركة R.J. O’Brien & Associates LLC (RJO).

في 6 يونيو 2024، قررت لجنة فرعية تابعة للجنة سلوك الأعمال في البورصة أن RJO قد ارتكبت احتمالًا انتهاكًا لقاعدة المبادلة 4.15 (أ) من مايو 2021 إلى أبريل 2023 (الفترة ذات الصلة) عن طريق عدم تعيين هويات فريدة لبعض العملاء وانتهاك قاعدة المبادلة 4.15 (ب) عن طريق السماح للموظفين باستخدام هويات مرتبطة بـ RJO بشكل غير صحيح ومشاركتها مع تلك العملاء في العديد من صفقات الكتل المبلغ عنها إلى المبادلة.

 

 

اقرأ هذا الخبر| مونكس ستبدأ في تقديم خطة الشراء الدورية لصناديق الاستثمار باستخدام بطاقة d CARD

 

 

قررت اللجنة أيضًا أن RJO قد ارتكبت احتمالًا انتهاكًا لقاعدة المبادلة 4.01 (أ) خلال الفترة ذات الصلة عن طريق عدم مراقبة أنشطة الموظفين المتعلقة بالمبادلة بشكل جدي وانتهاك قاعدة المبادلة 4.01 (ب) عن طريق عدم إنشاء وإدارة وفرض أنظمة وسياسات وإجراءات إشرافية تهدف بشكل معقول إلى تحقيق الامتثال لقواعد المبادلة.

وفقًا لشروط التسوية، التي لم تعترف RJO بانتهاكات القواعد المزعومة ولم تنكرها، وافقت RJO على دفع غرامة مالية قدرها 250 ألف دولار.