الهيئة النظامية في هونغ كونغ تحظر على نائب المدير العام السابق لشركة DA International Financial Service لمدة ثلاث سنوات وسبعة أشهر
- fxrest ٍٍSherif
- منذ أسبوع واحد
- 323
قامت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ بمنع السيد وو تشاو، الذي كان مسؤولاً سابقاً ومديراً مسؤولاً (MIC) ومدير عمليات أول في شركة DA International Financial Service Limited، من العودة إلى الصناعة لمدة ثلاث سنوات وسبعة أشهر.
تسري العقوبة من 26 يونيو 2024 حتى 25 يناير 2028.
تأتي هذه العقوبة الانضباطية بعد تحقيق أجرته SFC، والذي كشف أن وو قام، بين فبراير وأبريل عام 2022، بإخفاء مصلحته المستفادة في حساب هامش الأوراق المالية المملوك لطرف ثالث في DA، وأنه كان لديه التحكم المباشر أو التأثير فيه. كما فشل في الحصول على موافقة DA على الصفقات الأوراق المالية التي قام بها في الحساب.
اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي البريطانية FCA تتخذ إجراءات ضد ثلاثة أفراد من شركة SVS Securities
بهذا الفعل، تجاوزت سلوكيات وو سياسة التعامل مع الموظفين في DA ومنعتها من مراقبة أنشطته التداولية الشخصية. يبلغ إجمالي المعاملات غير المصرح بها التي تمت في الحساب في الفترة المعنية 7.3 مليون دولار.
قام وو أيضًا بإساءة استخدام الحق الممنوح له كعضو في الإدارة العليا لشركة DA. قام بإجراء 33 تعديلاً غير مصرح به على حدود القروض المرجحة للحساب ونسب التمويل بالهامش لبعض العقود الآجلة لصفقات الأسهم (CBBCs) المتداولة في الحساب. نتيجة لذلك، كان قادرًا على التداول بمزيد من CBBCs في الحساب وإخفاء التعديلات غير المصرح بها عن اكتشاف DA.
تعتبر SFC أن سلوك وو غير أمين وأنه يشكل تساؤلًا بشأن ملاءمته ولياقته ليكون شخصاً مرخصًا.
عند تحديد العقوبة المفروضة على وو، أخذت SFC في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة، بما في ذلك استمرار سلوكه السيئ لأكثر من شهر يشمل 190 صفقة، فضلاً عن الحاجة إلى إرسال رسالة تحذيرية إلى السوق بأن SFC لا تتسامح مع التجاوز المتعمد لسياسات الرقابة الداخليةتم من قبل الأفراد المرخصين.
