وافقت Barclays Capital على دفع غرامة بقيمة 700 ألف دولار بسبب اتهامات بخرق قواعد FINRA
- fxrest sakr
- منذ شهر واحد
- 249
وافقت شركة باركليز كابيتال Barclays Capital Inc على دفع غرامة قدرها 700,000 دولار أمريكي لتسوية قضية مع سلطة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) بسبب مخالفات متعلقة بالمحللين البحثيين.
تنص قواعد FINRA على ضرورة وجود سياسات وإجراءات داخل الشركات تمنع المحللين من التداول بأسهم بطريقة تتعارض مع تقييماتهم المنشورة لتلك الأسهم، وتُلزم بالكشف عن أي مصالح مالية للمحللين في التقارير البحثية للأسهم.
إقرا هذا الخبر | شركة Barclays Capital تتلقى عقوبة بسيطة عن مخالفات قواعد NYMEX
خلال الفترة من يناير 2016 إلى أغسطس 2019، لم تنجح باركليز Barclays في إنشاء نظام إشرافي كاف وإجراءات إشرافية مكتوبة تلتزم بهذه القواعد. لم تقم الشركة بمراقبة الحسابات الوسيطة للمحللين بشكل فعّال للتحقق من الالتزام بالقيود التجارية المفروضة، ولم تكتشف تضارب المصالح في 99 تقريرًا بحثيًا وثلاث حالات تداول مخالفة.
هذه الأفعال شكّلت خرقًا لقواعد FINRA المختلفة بما في ذلك القواعد 2241(b)(2)(J)، 2241(c)(4)(A)، و3110(a) و(b)(1).
كما تضمنت الإجراءات الإشرافية المكتوبة للشركة قصورًا في مراجعة معاملات الأوراق المالية للمحللين، مما قد يشير إلى احتمال التلاعب بالسوق أو التداول بناءً على معلومات داخلية، ما أدى إلى مخالفة قواعد FINRA 3110(d) و2010.
وفي الفترة من أبريل 2021 حتى مارس 2022، لم تتمكن الشركة من الحصول على بيانات ضرورية لبعض عملائها، مما أسفر عن عدم الكشف عن تضارب في المصالح في أكثر من 803 تقارير تغطي 22 جهة إصدار. وقد خرقت هذا الإخفاق قواعد FINRA 2241(c)(4)(D) و2010.
بجانب الغرامة المالية، وافقت باركليز Barclays على قبول توبيخ رسمي كجزء من العقوبات.
