FINRA تفرض غرامات على شركة H2C Securities لعدم حفظها وفحصها لـ 1.25 مليون رسالة مرتبطة بالعمل

شركة اتش تو سى سيكيورتس H2C Securities Inc توصلت إلى اتفاق يقضي بدفعها غرامة مالية قدرها 250,000 دولار أمريكي كتسوية مع الهيئة التنظيمية للصناعة المالية (FINRA)، وذلك بسبب تقصيرها في الحفاظ على ومراجعة أكثر من 1.25 مليون من الاتصالات الإلكترونية ذات الصلة بالعمل من يناير 2013 وحتى يونيو 2021. تشمل هذه الاتصالات الرسائل الإلكترونية الداخلية والخارجية، والرسائل الفورية، والمواد التسويقية الجماعية، والوثائق التي تطلب توقيعات إلكترونية من العملاء، والتي تم تداولها بواسطة أشخاص مرتبطين بالشركة عبر أربع منصات إلكترونية قدمتها الشركة لهم.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تفرض غرامة قدرها 475 ألف دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS

 

خلال هذه المدة، أظهر نظام الإشراف في الشركة عجزًا عن التعامل مع استخدام هذه المنصات الأربع، أو توضيح كيفية أرشفة الشركة وحفظها ومراجعة الاتصالات التي تتم من خلالها. كما أخفقت الإجراءات الإشرافية المكتوبة للشركة في الإشارة إلى (1) إمكانية وصول الأشخاص المرتبطين إلى هذه المنصات، (2) الظروف التي بموجبها يمكن استخدام هذه المنصات للمراسلات الإلكترونية، و(3) كيفية حفظ الشركة ومراجعتها للمراسلات عبر هذه المنصات.

لم تبدأ الشركة في مراجعة نظامها للحفاظ على المراسلات الإلكترونية المرسلة أو المستلمة عبر هذه المنصات حتى مارس 2021، حين اكتشفت أثناء مراجعة الالتزام أنه لم يتم إنشاء تغذية بيانات من الأربع منصات إلى نظام الشركة لتخزين وصيانة المراسلات الإلكترونية. أنهت شركة اتش تو سى سيكيورتس H2C Securities استخدامها لثلاث من هذه المنصات في أبريل 2021، وفي يوليو 2021، أقامت تغذية بيانات من المنصة المتبقية إلى نظام الشركة للأرشفة.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة FINRA تفرض غرامة بقيمة 175 ألف دولار أمريكي علي BGC Financial بسبب أخطاء الإبلاغ

 

منذ ذلك الحين، تمكنت شركة اتش تو سى سيكيورتس H2C Securities من استعادة ومراجعة بعض الاتصالات التي تمت عبر الأربع منصات بواسطة أشخاصها المرتبطين، ولكنها فشلت في استرجاع معظم هذه الاتصالات. أغلب هذه الاتصالات كانت عبارة عن رسائل تسويقية جماعية موجهة إلى قوائم توزيع كبيرة، حيث تمكنت الشركة من الحفاظ على نسخة واحدة على الأقل من العديد من هذه الرسائل، دون أن تحتفظ بنسخة من كل رسالة مرسلة إلى كل مستلم.

بالإضافة إلى الغرامة المالية، وافقت شركة اتش تو سى سيكيورتس H2C Securities أيضًا على تقبل اللوم الرسمي كجزء من التسوية.