آخر الاخبار
هيئة الأوراق المالية والبورصات تتهم Dozy Mmobuosi والكيانات التابعة لها بمخطط الاحتيال
شركة تابعة لبورصة FTX تُقاضي GrayScale لاسترداد 250$ مليون للعملاء والدائنين
دليل شامل للمحافظ الرقمية: الميزات والفوائد والأمان
Plus500 تعزز تواجدها في منطقة الشرق الأوسط وشمال إفريقيا بترخيص من سلطة دبي للخدمات المالية DFSA
قرار بورصة Binance بتعليق التحويلات بالدولار الأمريكي اعتباراً من يوم الأربعاء
بنك Credit Suisse يتبع بنوك الاستثمار الأوروبية بِتخفيضات الوظائف
عودة تطبيقات MT4 و MT5 إلى موقع AppStore من Apple
إكس أس XS تحصد ثنائية من الجوائز في ملتقى الاعمال العالمي بمجلس اللوردات البريطاني
FBS تتبرع بأكثر من 62,000 دولار لمنظمات خيرية في سبع دول حول العالم
"كابوس" وقف إمدادات الغاز الروسي يكبد أسهم أوروبا خسائر حادة
الآثار التنظيمية على ابتكارات الدفع منظور عالمي
قرار Ripple بِترقية مونيكا لونج لمنصب الرئيس
VanEck تحتضن العقود الآجلة للإيثريوم مع مزايا ضريبية واعدة جديدة لصناديق الاستثمار المتداولة ETF
هل المرة الثالثة ستكون السحر لماذا لا يبدو أن Revolut تنشر بياناتها المالية
أسهم أوروبا تستقر بين مخاوف تباطؤ النمو وارتفاع أسهم البنوك
FBS تطلق حملة ترويجية عالمية لـ اف بي اس FBS لتعزيز مجتمعات التداول حول العالم
مؤيّدو Temasek و FTX يواجهون دعوى جماعية والمزيد من المدعين يزعمون الاحتيال
صناديق الاستثمار المتداولة في البيتكوين ترتفع مع تدفقات داخلية بقيمة 1.9 مليار دولار خلال أول ثلاثة أيام تداول
--><!--
شركة الوساطة التجارية لفوركس وعقود الفروقات Kohle Capital Markets تعيد تسمية علامتها التجارية إلى KCM Trade
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

قرار هيئة NFA بتغريم GAIN Capital حواليّ 700.000$ لبعض انتهاكات الامتثال

  • admin
  • منذ سنة واحدة
  • 288

فرضت الرابطة الوطنية للعقود الآجلة NFA المسؤولة عن الإشراف على مجال أعمال المشتقات المالية الأمريكية غرامة مالية قدرها 700.000$ على مجموعة GAIN Capital Group LLC المالية الشهيرة بأنها تُشغّل إثنتيْن من العلامات التجارية للوساطة العالمية وتداول العملات الأجنبية بالتجزئة، وذلك ما تمّ الإعلان عنه يوم الخميس بسبب بعض انتهاكات الامتثال المُتعددة التي ارتكبتْها إحدى شركاتها التابعة Forex.com. حدث ذلك بعد مُلاحظة عطل وفشل في نظام عمل هذه الشركة من حواليّ الساعة 2:55 مساءً يوم 31 مارس من العام 2021 إلى حواليّ الساعة 1:00 صباحاً من 1 أبريل من نفس العام. ويُمكن لعملاء المنصة في ذلك الوقت تنفيذ أوامر الحد والإيقاف الخاصة بحواليّ 14 عملة بالأسعار ولكن المنصة لم تعرض السعر المُعلن حالياً.

وقد تكبّدت بالفعل شركة GAIN بِخسارة مالية قُدرت بحواليّ 3$ مليون حتى استمر الخلل، بل ووافق ألكسندر بوبنسكي من منصب الرئيس التنفيذي للشركة على بعض التعديلات السلبية لِحسابات 17 عميل تُقدر بحواليّ 2.48$ مليون والتعديلات الإيجابية الأخرى لحواليّ 33 حساب عميل تُقدر بحواليّ 35.000$.

اقرأ هذا الخبر| قرار هيئة FCA بتغريم Santander UK بحوالي 108 مليون جنيه استرليني على بعض حالات الفشل في مكافحة غسيل الأموال

ولقد صدر بالخصوص قرار هيئة السلوك التجاري BCC في لجنة NFA بعد أن قدمت كل من GAIN والسيد بوبنسكي عرض التسوية الخاص بهم، ولكنّهم لم يعترفوا بِمزاعم الشكوى ولم يُنفوها. وقد ألقت هيئة التنظيم الذاتي باللوم على الشركة نفسها حول انتهاك قواعد الامتثال من خلال تعديل بعض حسابات العملاء بشكل غير صحيح إلى جانب المعاملة غير اللائقة مع العملاء المتأثرين بِخلل النظام وتعديلات الحسابات. كما انتهكت الشركة مثل هذه القواعد التنظيمية من خلال تقديم معلومات غير دقيقة وغير كاملة لهيئة NFA. 

وبالفعل، تم احتجاز كل من GAIN والسيد بوبنسكي نتيجة بعض الإخفاقات الإشرافية. وتجدر هنا الإشارة إلى أنّ شركة Forex.com هي أحد أهم منصات تداول الفوركس (العملات الأجنبية) القليلة للبيع بالتجزئة العاملة بالفعل في الولايات المتحدة، وأنّ شركة StoneX Group -المعروفة سابقاً باسم INTL FCStone- قد استحوذت على الجهة التي تُشغّلها GAIN Capital -المسؤولة أيضاً عن تشغيل شركة City Index العالمية- مقابل 236$ مليون. وكانت شركة Forex.com تعمل في غضون ذلك على توسيع مجال أعمالها ومناطق تواجدها الجغرافية، فقد دخلت العام الماضي أسواق أمريكا اللاتينية الناطقة بالإسبانية حيث قدمت خدمات تداول العملات الأجنبية (الفوركس) وعقود الفروقات بِترخيص من جُزر كايمان.

5000
اقرأ ايضا
5000