آخر الاخبار
تقييمات المخاطر والإعلانات الاستعدادات في اللحظات الأخيرة لصندوق Bitcoin المتداول في البورصة
مميزات التداول مع الباري Alpari
شركة TipRanks تُطلق أدوات بحث ETF للمستثمرين
3.6 مليون دولار غرامة لـ بيتمان في الصين BTC Miner Bitmain
تحولات في معاملات سلسلة التوريد بفضل تكنولوجيا البلوكتشين
ايكومباي ECOMMPAY تنضم إلى خدمة المدفوعات ميتاتريدر MetaTrader 5 للمعاملات المبسطة
تشارلز شواب Charles Schwab تعلن عن نمو إدارة الأصول وسط انخفاض بنسبة 16% في إيرادات الربع الثالث
CFI Financial أعلنت عن تغيير قيادي بتولى جرير هياري منصب الرئيس التنفيذي
Robinhood تحذف الرموز الأصلية إلى Cardano و Solana و Polygon
انضمام مايكل لوجو لمجموعة IG من جديد رئيساً لِقسم المنتجات والتسويق
أولاس أكينسيلار خبير الفوركس ينضم إلى سينشري فاينانشيال Century Financial في الإمارات العربية المتحدة
Robinhood تتلقى Wells Notice بشأن أعمالها في مجال العملات المشفرة وتتوقع اتخاذ إجراءات تنفيذية
تعاون بين شركتي ACI Worldwide مع شركة Arab Financial Services
300 شركة للعملات المشفرة و 13٪ فقط يزيلون عقبة التسجيل لدى هيئة FCA
الولايات المتحدة الأمريكية SEC تريد خدمات مالية للتخلص من الورق
MetaQuotes و Unlimit للمدفوعات المتكاملة على ميتاتريدر MetaTrader 5
Finalto تتصدر في الامتثال لمتطلبات ODP في جنوب أفريقيا
FXSpotStream تصل إلى 70.0 مليار دولار أمريكي في إجمالي القيمة المضافة
هل مازلت صغير على التداول شركة Fidelity تدفع غرامة قدرها 900 ألف دولار بسبب موافقتها علي عملاء تحت سن 19 عامًا
احذر مستخدمي ميتا ماسك MetaMask المواقع الحكومية تتحول إلى مصائد تشفير
2000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
320 × 2500000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

الهيئة التنظيمية القبرصية تسحب ترخيص اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI Broker وسط مشكلات الامتثال

  • fxrest sakr
  • منذ 9 أشهر
  • 334
الهيئة التنظيمية القبرصية تسحب ترخيص اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI Broker وسط مشكلات الامتثال

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عن قرارها بسحب ترخيص CIF الخاص بشركة اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI Broker Financial Invest Ltd. وجاء هذا القرار في أعقاب سلسلة من إجراءات الإنفاذ ضد الشركة في الماضي القريب.
في يونيو، اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إجراءات ضد اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI بسبب هفوات مزعومة في الالتزام بمتطلبات مكافحة غسيل الأموال ومنع تمويل الإرهاب. ووجدت الهيئة التنظيمية أن الشركة فشلت في تنفيذ السياسات والضوابط والإجراءات الكافية لتخفيف وإدارة المخاطر المرتبطة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب. تم فرض الغرامة على اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI، التي كانت تدير شركة انفيستنج 101 investing بعد اختفاء الأخيرة من المشهد المالي.
غرامة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) ضد اف اكس بي اف آي بروكر FXBFI
أشارت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إلى أن: “الشركة لم تطبق سياسات وضوابط وإجراءات كافية ومناسبة، وذلك للتخفيف من مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب وإدارتها بشكل فعال، فيما يتعلق بالفحص التفصيلي لكل معاملة بطبيعتها قد تعتبر معرضة بشكل خاص للارتباط بجرائم غسل الأموال أو تمويل الإرهاب.”
لم تكن هذه هي المرة الأولى التي تجد فيها اكس بي اف آي FXBFI نفسها في مشكلة فيما يتعلق بلوائح CySEC وفي أكتوبر من العام السابق، اضطر مشغل الوساطة إلى دفع 150 ألف يورو لتسوية الانتهاكات المحتملة للوائح المالية القبرصية. التحقيق أيضا التحقيق في الامتثال فيما يتعلق بتقارير العملاء والمكافآت.

 

اقرأ هذا الخبر| هيئة CySEC تفرض عقوبة إدارية على مالك شركة Ayers Alliance

 

  • حل الانتهاكات المزعومة

أعلنت غرامة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) في بيانها الرسمي: “تم التوصل إلى تسوية مع اف اكس بي اف آي بروكر CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd بشأن الانتهاكات المحتملة لقانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017 وتوجيهات لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية بشأن الإجراءات الاحترازية. الإشراف على شركات خدمات الاستثمار.”
حصلت انفيستنج 101investing، ضمن عملية اف اكس بي اف آي FXBFI، على ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CFI)، مما مكنها من تقديم خدمات التداول عبر المنطقة الاقتصادية الأوروبية (EEA). ومع ذلك، بعد خروج المملكة المتحدة من الاتحاد الأوروبي، توقف الوسيط عن تقديم الخدمات في المنطقة. كشف سجل CySEC أن اف اكس بي اف آي FXBFI حصلت على ترخيصها التشغيلي في سبتمبر 2016. ومع ذلك، فقد سلمت هذا التفويض طوعًا وكانت تخضع للتدقيق التنظيمي.

5000
اقرأ ايضا
2000