هيئة CySEC تفرض عقوبة إدارية على مالك شركة Ayers Alliance

 

 

لقد فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) غرامات إدارية ضد تونغ سان تات كليمينت كونه مالك Ayers Alliance Financial Group Ltd، كجزء من إجراءات المنظم نتيجة للتحقيق ضد الشركة. وأعلن اليوم (الثلاثاء) أن كليمنت تعرض لعقوبة إدارية قدرها €10,000. كما يحتاج إلى دفع غرامة يومية قدرها €850 عن كل يوم من الرفض المستمر للامتثال للوائح.

وفقًا للجهة التنظيمية، إن كليمنت لم يمتثل للالتزام بتقديم معلومات في الوقت المناسب وكاملة ودقيقة لطلب جمع المعلومات الموجهة إليه في حوالي مايو 2023 في سياق تحقيق أجرته CySEC لشركة Ayers Alliance Financial Group Ltd خلال الفترة المنصوص عليها.

وقد خضعت مجموعة Ayers Alliance Financial Group لتحقيق CySEC في أغسطس الماضي لانتهاك محتمل للوائح دون الإشارة إلى أي تفاصيل حول الإجراء، قالت الهيئة التنظيمية إن الشركة قد تواجه عقوبات مالية.

 

اقرأ هذا الخبر| تغريم شركة ANZ بمبلغ 15$ مليون لتضليل ما يُقارب 200.000 عميل

 

في إعلان منفصل، كشفت Ayers Alliance أنها تواجه صعوبات في دفع الأموال لجميع العملاء. تخلت الشركة الآن طواعية عن ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF)، والتي تخضع الآن للتدقيق التنظيمي.

وقالت الشركة: ” تم اتخاذ هذا القرار بعد دراسة وتقييم العمليات التجارية الحالية للشركة بعناية. لسوء الحظ، نظرًا لظروف خارجة عن سيطرتنا الفورية، فإن الشركة حاليًا غير قادرة على مواصلة أنشطتها الاستثمارية وقد تُركت دون أي خيار آخر سوى اتخاذ هذه الخطوة الصعبة “.

وتجدر هنا الإشارة إلى أن المشاكل التنظيمية لـ Ayers قد بدأت في أبريل 2022 حيث وجدت CySEC انتهاكات لمتطلبات التوظيف الإلزامية لقسم إدارة المخاطر. منع المنظم الشركة من توظيف الأشخاص الذين يفتقرون إلى المهارات والمعرفة والخبرة اللازمة لدور رئيس إدارة المخاطر.

مرة أخرى، في أبريل 2023، فرضت الهيئة التنظيمية القبرصية عقوبات على الشركة لانتهاكها اللوائح المتعلقة بحماية أصول العملاء، وإيداع الأدوات المالية للعملاء بدقة لدى طرف ثالث. وشمل طلبها وقف التعاون مع الشركة الخارجية المسؤولة عن الحفاظ على ودائع العملاء في غضون ستة أشهر.