هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تفرض غرامة قدرها 475 ألف دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة أخرى على وسيط الأوراق المالية في نيويورك ، يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities. هذه المرة ، ضربت المنظمة ذاتية التنظيم الشركة ، وهي ذراع الوساطة للمجموعة المصرفية السويسرية ، UBS ، بأمر رقابة وغرامة قدرها 475000 دولار لنشرها إحصائيات شهرية غير دقيقة عن تنفيذ أوامرها بين سبتمبر 2015 ويناير 2019 . ترد تفاصيل الغرامة الجديدة ، التي وافقت يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities على دفعها دون الاعتراف أو نفي الادعاءات ، في خطاب القبول والتنازل والموافقة (AWC) المقدم من الوسيط وقبلته هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)  في 3 فبراير.

يأتي الإجراء الجديد بعد أربعة أشهر من قيام الجهة المنظمة للصناعة الخاصة ، التي تشرف على شركات الوساطة في الولايات المتحدة ، بفرض غرامة قدرها 2.5 مليون دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities لتوجيه أو تنفيذ أكثر من 73000 مبيعات قصيرة بين عامي 2009 و 2018. كما فرضت لجنة البورصة مؤخرًا غرامة قدرها 125 مليون دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities إلى جانب 14 وسيطًا وتاجرًا آخر ومستشارًا استثماريًا واحدًا تابعًا لاستخدام تطبيقات المراسلة للتواصل مع الأعمال الرسمية.

هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) تتوسع في الغرامة الجديدة على يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities

وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) ، خلال الفترة المذكورة ، أصدرت يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities من خلال نظام التداول البديل الخاص بها ، UBSA ، 41 تقريرًا شهريًا “تحتوي على إحصائيات غير دقيقة لأوامر التنفيذ وجودة التنفيذ للأوامر المشمولة”. هذا يخالف القاعدة 605 من تنظيم نظام السوق الوطنية (NMS) التي تتطلب من قادة الوسطاء نشر تقارير إلكترونية شهرية موحدة للمعلومات الإحصائية المتعلقة بتنفيذ الأوامر المغطاة التي يتلقونها.

اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 100 ألف دولار على Dealerweb

أضافت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA): “نظرًا لخطأ في الترميز ، تم اشتقاق إحصائيات جودة تنفيذ القاعدة 605 الخاصة بـ UBSA من أوامر” الأصل “التي نشأت من الوسيط-الوسيط التابع لـ UBS-S ، بدلاً من الأوامر الفرعية الناتجة التي تلقتها UBSA”. علاوة على ذلك ، لاحظت الجهة التنظيمية الخاصة أن يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities استبعدت بشكل غير صحيح إحصائيات جودة التنفيذ للطلبات الصغيرة أو الفرعية التي نشأت كطلبات كبيرة أو رئيسية والتي تم توجيه الأوامر فيها إلى UBSA. أوضحت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)، نتيجة لذلك ، من سبتمبر 2015 حتى يناير 2019 ، فإن تقارير UBSA Rule 605 الشهرية للشركة قللت بشكل كبير من عدد الطلبات والأسهم ذات الصلة التي تلقتها وتنفيذها وإلغائها”  مضيفة أن الوسيط-تاجر نتيجة لذلك من خطأ ترميز منفصل قام بحساب مزدوج لعدد الأسهم الملغاة لبعض الطلبات المغطاة التي تمت معالجتها بين سبتمبر 2015 ويناير 2018.

وقالت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA): “أدى ذلك إلى قيام UBS-S بالإفراط في الإبلاغ عن جزء من جميع الأسهم المغطاة الملغاة في تقارير UBSA Rule 605 من سبتمبر 2015 حتى يناير 2018″. علاوة على ذلك ، لاحظت الجهة التنظيمية أن نظام الإشراف الخاص بـ يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities لم يكن مصممًا بشكل معقول للامتثال للقاعدة 605 من اللائحة NMS لأن عينتها من الطلبات المغطاة للمراجعات الإشرافية كانت صغيرة بشكل غير معقول”.

أوضحت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) كذلك: “فشلت UBS-S أيضًا في التحقيق بشكل معقول والتصرف بناءً على أدلة القاعدة 605 التي تبلغ عن أوجه القصور. اكتشف UBS-S خطأ الترميز المتعلق بأوامر الوالدين و الطفل في سبتمبر 2017 ولكنه لم يصحح الخطأ حتى فبراير 2019 ، بعد 17 شهرًا من علم UBS-S بخطأ الترميز هذا”.